督促投行歸位盡責(zé) 中證協(xié)擬建設(shè)投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺

    本報記者 周尚伃

    為進(jìn)一步發(fā)揮好中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）自律監(jiān)管功能，督促投行歸位盡責(zé)，8月12日，《證券日報》記者從多家券商處獲悉，中證協(xié)擬建設(shè)投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺，優(yōu)化底稿目錄報送功能，提升投行業(yè)務(wù)自律管理工作自動化和智能化水平。其中，為提升投行業(yè)務(wù)相關(guān)信息的報送效率，券商需通過“證聯(lián)鏈”將相關(guān)信息報送至投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺。近日，中證協(xié)就《投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺常規(guī)數(shù)據(jù)報送接口》向各大券商征求意見。

    具體來看，為助力全面注冊制的深入發(fā)展以及分類評價的有效實(shí)施，中證協(xié)在底稿監(jiān)管系統(tǒng)和質(zhì)量評價系統(tǒng)基礎(chǔ)之上，整合形成投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺，用于支持中證協(xié)投行業(yè)務(wù)電子底稿目錄管理、投行業(yè)務(wù)電子底稿抽查、投行業(yè)務(wù)開展情況管理、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為信息管理、投行類質(zhì)量評價等五大工作的開展。后續(xù)，中證協(xié)將按照自律監(jiān)管需求，逐步增加投行業(yè)務(wù)信息報送的范圍。

    項(xiàng)目基本信息報送方面，包括股票保薦及推薦掛牌業(yè)務(wù)項(xiàng)目信息報送、并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)項(xiàng)目信息報送、債券承銷業(yè)務(wù)項(xiàng)目信息報送。并且，中證協(xié)建議券商有項(xiàng)目信息新增或變動后及時報送；同時，每年投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價工作開始前，需要完成上一年度項(xiàng)目基本信息的報送。

    項(xiàng)目人員信息報送方面，項(xiàng)目參與人員信息報送節(jié)點(diǎn)為：首次報送項(xiàng)目基本信息時，必須同時報送項(xiàng)目人員信息，包括現(xiàn)處于項(xiàng)目中的人員及歷史人員信息；當(dāng)項(xiàng)目人員信息后續(xù)發(fā)生變化，建議及時更新報送，包括人員新增，人員離開項(xiàng)目，人員身份變更等。并且，其他保薦機(jī)構(gòu)信息為保薦類項(xiàng)目選填項(xiàng)，中證協(xié)建議在首次報送項(xiàng)目基本信息時，同時報送其他機(jī)構(gòu)信息，當(dāng)其他機(jī)構(gòu)信息后續(xù)發(fā)生變化時建議及時報送最新的信息。此外，項(xiàng)目成員信息及其他保薦機(jī)構(gòu)信息報送更新時需全量報送，包括所有現(xiàn)處于項(xiàng)目中的信息及歷史信息，以最新報送的為準(zhǔn)。每年投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價工作開始前，需要完成上一年度項(xiàng)目人員信息的報送及更新。

    公司或項(xiàng)目負(fù)面事項(xiàng)報送方面，報送需在當(dāng)年度中證協(xié)開展投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價工作截止時間前完成報送。公司或項(xiàng)目被處罰的，填寫“處罰單位”“處罰日期”“處罰措施”，并上傳相關(guān)函件、決定書等，“項(xiàng)目負(fù)面事項(xiàng)”僅需報送本次評價范圍內(nèi)項(xiàng)目的負(fù)面事項(xiàng)。券商、發(fā)行人、上市公司被立案調(diào)查的，需報送“立案主體”“被立案主體”“立案日期”并上傳“立案告知書”，上市公司被立案的，如無立案告知書，可上傳公司相關(guān)公告。

    值得關(guān)注的是，券商或項(xiàng)目存在負(fù)面事項(xiàng)的，券商應(yīng)向中證協(xié)提交真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的負(fù)面事項(xiàng)情況。券商不同類型投行業(yè)務(wù)由母子公司分別開展的，各母子公司“公司負(fù)面事項(xiàng)”由已建設(shè)對接負(fù)面事項(xiàng)接口的券商統(tǒng)一報送。