應(yīng)強化基金公司獨董存在感

    昌校宇

    一直低調(diào)示人的基金公司獨董站在聚光燈下。

    5月20日，證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及其配套規(guī)則明確，加強獨立董事履職保障，支持獨立董事發(fā)揮專業(yè)作用。

    事實上，承載著完善公司治理結(jié)構(gòu)、維護投資者合法權(quán)益等重要使命的基金公司獨董制度，自“正式入職”資本市場以來，截至目前已運行近18年之久。其間，相關(guān)規(guī)則歷經(jīng)多輪補充完善。

    回望過去，多數(shù)獨董盡責履職，為推進我國公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展發(fā)揮了積極作用，但也面臨煩惱，甚至曾被質(zhì)疑為“花瓶”。

    在與相關(guān)從業(yè)者的對話中，筆者切實感受到基金公司獨董存在感并不強。這或許緣于公募基金行業(yè)從發(fā)展初期即“鎖定”強監(jiān)管格局，獨董作為監(jiān)督渠道的補充很難起到?jīng)Q定性作用；或是因為公募基金產(chǎn)品整體運營相對公開透明，市場對獨董一崗的效能不太重視；亦或是由于受專業(yè)水準、收入等因素影響，部分獨董缺乏對基金公司實際業(yè)務(wù)的監(jiān)督。

    同時，相對上市公司獨董而言，少見基金公司獨董出現(xiàn)“嗆聲”現(xiàn)象。近年來，公募基金公司因抱團報價領(lǐng)罰，公私募基金公司聯(lián)手操縱市場等現(xiàn)象屢有發(fā)生，個中獨董卻少有表態(tài)說明，被投資者吐槽獨董“不懂”，甚至質(zhì)疑獨董崗位職責的有效性。

    作為資管機構(gòu)，基金公司行“受人之托、代人理財”之事，投資者的信任根基至關(guān)重要，這既是基金公司的立身之本，也是整個行業(yè)行穩(wěn)致遠的不竭動力。而保護投資者利益和基金公司合法權(quán)益，又是獨董需充分發(fā)揮的監(jiān)督職能。

    在此背景下，監(jiān)管層專門規(guī)定基金公司應(yīng)提供必要條件保障獨董有效、獨立履行職責，對獨立性要求趨嚴正是加強獨董履職保障的表現(xiàn)；而依法對基金財產(chǎn)和公司運作的重大事項作出獨立客觀、公正專業(yè)的判斷，則是支持獨董發(fā)揮專業(yè)作用的依據(jù)。

    接下來，基金公司應(yīng)為獨董履職創(chuàng)造良好的條件與環(huán)境，強化獨董職能，并促進獨董憑借專業(yè)性、公正性等刷出存在感。我們有理由相信，在多方合力下，基金公司獨董定能步入“既獨又懂”權(quán)責利明晰的新階段，作用也會愈加明顯。