日前,經中國證監(jiān)會批準,滬深交易所分別發(fā)布新修訂的《上海證券交易所會員管理規(guī)則》、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》。據(jù)介紹,本次修訂以完善基礎制度、防范金融風險、壓實會員中介責任為重點,著力把好市場入口關,加強交易全過程監(jiān)管,深入貫徹落實全面深化資本市場改革相關要求。
《會員管理規(guī)則》是交易所對會員進行管理的基礎性規(guī)則,是會員自律管理規(guī)則體系的統(tǒng)領和核心,在保障交易安全,維護證券市場秩序,保護投資者合法權益等方面發(fā)揮了重要作用。近年來,習近平總書記對資本市場作出一系列重要指示批示,監(jiān)管形勢、行業(yè)狀況等均發(fā)生了較大變化,深化資本市場改革的一系列舉措正在快速推進,特別是設立科創(chuàng)板并試點注冊制正式落地,這些新的要求都需要交易所進一步夯實制度基礎,強化會員自律管理。
上交所方面,本次修訂主要包括四個方面:一是完善會員客戶管理制度,強化投資者保護。進一步明確會員客戶管理職責,要求會員做到“事前認識客戶,事中監(jiān)控交易,事后報告異常”,細化會員可以拒絕接受客戶委托的情形;明確產品分級、投資者適當性匹配相關要求,完善投資者準入條件要素,強化投資者教育管理。二是加強會員合規(guī)管理與風險控制,規(guī)范相關業(yè)務開展。明確證券承銷保薦、股票期權、跨境業(yè)務、股票質押式回購等業(yè)務的內控和風險管理要求,強化會員相關業(yè)務的內部合規(guī)管理和風險防范職責。三是強化會員技術系統(tǒng)管理,確保交易運行安全。要求會員交易及相關系統(tǒng)的性能、容量及擴展能力應當與其業(yè)務發(fā)展及市場需求相適應,保障交易及相關系統(tǒng)的持續(xù)穩(wěn)定運行。四是充實自律監(jiān)管內容,提升自律管理效能。明確其他交易參與人參照會員接受交易所的自律監(jiān)管,將會員代表、會員業(yè)務聯(lián)絡人及其他相關人員納入監(jiān)管對象,同時進一步完善監(jiān)管措施和紀律處分的類型。
證券時報記者發(fā)現(xiàn),新修訂《上交所會員管理規(guī)則》第四章第二節(jié)顯示,對于不符合相關規(guī)定準入條件的客戶,會員應當拒絕為其提供產品或服務。投資者準入條件,包括但不限于投資者的資產規(guī)模、收入水平、風險識別能力和風險承擔能力、投資認購最低金額等;應當遵循“了解自己客戶”的原則,評估客戶風險認知與承受能力,對客戶進行分類管理;應當動態(tài)跟蹤客戶,對于購買或申請高風險產品或服務的客戶,持續(xù)評估客戶的風險承受能力,并通過多種方式揭示交易風險,引導客戶理性投資。
該管理規(guī)則的第三章顯示,會員通過自營賬戶、資產管理賬戶等開展產品業(yè)務創(chuàng)新,參與證券交易的,應當根據(jù)上交所要求,將其開展產品業(yè)務創(chuàng)新的具體情況及相關投資顧問、賬戶實際操作人、實際受益人等主體的有關資料上報備案;開展融資融券、質押式報價回購、約定購回式證券交易、股票質押式回購交易等證券交易業(yè)務,應當遵守上交所規(guī)定,加強內部控制,嚴格防范和控制風險;開展證券投資咨詢業(yè)務,應當建立研究報告的質量審核機制和發(fā)布程序,確保信息來源合法合規(guī),分析結論具有合理依據(jù),充分揭示投資風險,避免誤導市場并導致相關證券價格出現(xiàn)異常波動。
深交所方面,修訂重點圍繞以下幾個方面:一是堅持金融風險防控底線思維,新增會員證券交易及相關業(yè)務合規(guī)風控原則性要求,補充完善重大交易異常情況處理規(guī)定,增加對跨境等業(yè)務的內控和風險管理要求,強化會員防范交易風險、維護證券市場正常交易秩序義務。二是加強交易全過程監(jiān)管,進一步壓實會員職責,充分發(fā)揮會員證券市場“看門人”作用,要求會員加強對客戶交易行為的管理,做到“事前了解客戶、事中交易監(jiān)控、事后報告異常”,同時明確會員對提供他人使用的交易單元應當履行管理職責,從源頭加強交易風險防控,使會員真正成為防范異常、遏制違規(guī)的第一道關口。三是持續(xù)加強投資者保護,銜接落實《證券期貨投資者適當性管理辦法》,明確產品分級、投資者適當性匹配相關要求,并完善投資者準入條件要素,同時結合監(jiān)管實踐要求會員為客戶行使權利提供相關支持與便利,維護投資者合法權益。
深交所相關負責人表示,資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定離不開各類市場主體的支持。深交所將深入貫徹習近平總書記關于資本市場的重要指示批示精神,按照中國證監(jiān)會“四個敬畏、一個合力”的工作要求,堅定不移深化改革,著力補齊基礎制度短板,持續(xù)提高防范化解金融風險能力,不斷提升監(jiān)管效能與服務水平,攜手廣大會員進一步凝聚共識、發(fā)揮合力,努力打造與中國特色社會主義先行示范區(qū)相匹配的資本市場生態(tài)體系,努力建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。
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