滬深交易所修改《會員管理規(guī)則》

    夯實會員自律管理，落實資本市場深化改革要求——

    ■本報記者 張歆 姜楠

    日前，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，滬深交易所分別修改了《會員管理規(guī)則》。本次《會員管理規(guī)則》修訂，以完善基礎(chǔ)制度、防范金融風險、壓實會員中介責任為重點，著力把好市場入口關(guān)，加強交易全過程監(jiān)管，深入貫徹落實全面深化資本市場改革相關(guān)要求。

    滬深交易所一直高度重視并持續(xù)夯實會員管理規(guī)則體系。《會員管理規(guī)則》是交易所對會員進行管理的基礎(chǔ)性規(guī)則，是會員自律管理規(guī)則體系的統(tǒng)領(lǐng)和核心，在保障交易安全，維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮了重要作用。

    近年來，習近平總書記對資本市場作出一系列重要指示批示，監(jiān)管形勢、行業(yè)狀況等均發(fā)生了較大變化，深化資本市場改革的一系列舉措正在快速推進，特別是設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制正式落地，這些新的要求都需要交易所對《會員管理規(guī)則》相關(guān)內(nèi)容進行修訂，與上位規(guī)則做好銜接，進一步夯實制度基礎(chǔ)，強化會員自律管理。

    本次《會員管理規(guī)則》修訂重點圍繞以下幾個方面：一是完善會員客戶管理制度，強化投資者保護。進一步明確會員客戶管理職責，要求會員做到“事前認識客戶，事中監(jiān)控交易，事后報告異常”，細化會員可以拒絕接受客戶委托的情形；明確產(chǎn)品分級、投資者適當性匹配相關(guān)要求，完善投資者準入條件要素，強化投資者教育管理。二是加強會員合規(guī)管理與風險控制，規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)開展。明確證券承銷保薦、股票期權(quán)、跨境業(yè)務(wù)、股票質(zhì)押式回購等業(yè)務(wù)的內(nèi)控和風險管理要求，強化會員相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)部合規(guī)管理和風險防范職責。三是強化會員技術(shù)系統(tǒng)管理，確保交易運行安全。要求會員交易及相關(guān)系統(tǒng)的性能、容量及擴展能力應(yīng)當與其業(yè)務(wù)發(fā)展及市場需求相適應(yīng)，保障交易及相關(guān)系統(tǒng)的持續(xù)穩(wěn)定運行。四是充實自律監(jiān)管內(nèi)容，提升自律管理效能。明確其他交易參與人參照會員接受交易所的自律監(jiān)管，將會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人及其他相關(guān)人員納入監(jiān)管對象，同時進一步完善監(jiān)管措施和紀律處分的類型。

    資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定離不開各類市場主體的支持。下一步，滬深交易所將在中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)下，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，把“不忘初心、牢記使命”主題教育成果切實轉(zhuǎn)化為全面深化資本市場改革的強大動力，上交所以設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制為突破點，深交所努力打造與中國特色社會主義先行示范區(qū)相匹配的資本市場生態(tài)體系，兩大交易所著力提升會員自律管理水平，推動打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。