中證協(xié)發(fā)布指引規(guī)范券商投行類(lèi)業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理

    本報(bào)記者 侯捷寧

    2月28日，記者從中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)獲悉，為加強(qiáng)證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)規(guī)范，推動(dòng)投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)工作底稿電子化建設(shè)，督促證券公司加強(qiáng)投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理，進(jìn)一步健全證券公司能力和責(zé)任體系，中證協(xié)研究制定了《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)指引》（簡(jiǎn)稱(chēng)“指引”），已經(jīng)理事會(huì)審議通過(guò)，于今日發(fā)布實(shí)施。

    指引充分考慮投行業(yè)務(wù)工作底稿在收集、整理、歸檔以及借閱等過(guò)程中存在的問(wèn)題和難點(diǎn)，并結(jié)合最新監(jiān)管要求，主要從以下三個(gè)方面作出細(xì)化規(guī)定：

    一是要求證券公司開(kāi)展投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“底稿系統(tǒng)”），實(shí)現(xiàn)對(duì)投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、發(fā)行承銷(xiāo)、后續(xù)管理（包括持續(xù)督導(dǎo)、受托管理、存續(xù)期管理）等作業(yè)過(guò)程及質(zhì)量控制、內(nèi)核、監(jiān)管審核等流程中所形成的工作底稿進(jìn)行電子化管理。嚴(yán)格落實(shí)證券公司“三道防線(xiàn)”內(nèi)控體系，強(qiáng)化投資銀行項(xiàng)目質(zhì)量控制，切實(shí)履行好資本市場(chǎng)“守門(mén)人”職責(zé)。二是對(duì)底稿系統(tǒng)功能、管理制度進(jìn)行規(guī)范和統(tǒng)一，并鼓勵(lì)證券公司運(yùn)用高科技管理手段，提升系統(tǒng)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制水平。

    三是強(qiáng)化對(duì)證券公司的自律管理力度，明確對(duì)工作底稿目錄、文件名及文件校驗(yàn)碼等信息的事后報(bào)送要求，加強(qiáng)對(duì)證券公司的自律監(jiān)督作用和自律懲戒處罰力度，加強(qiáng)自律規(guī)則執(zhí)行情況檢查和落實(shí)。

    中證協(xié)表示，證券公司是促進(jìn)投融資渠道暢通的重要樞紐，專(zhuān)業(yè)聲譽(yù)是投資銀行業(yè)務(wù)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。工作底稿是證券公司履行保薦責(zé)任和發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的重要依據(jù)，是體現(xiàn)專(zhuān)業(yè)水平、專(zhuān)業(yè)能力和專(zhuān)業(yè)精神的聲譽(yù)資本。加強(qiáng)工作底稿電子化管理工作，是提升投資銀行業(yè)務(wù)規(guī)范化水平和公信力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是推動(dòng)證券公司業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的目標(biāo)方向。證券公司應(yīng)當(dāng)秉持合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化理念，切實(shí)做到敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專(zhuān)業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn)，大力推動(dòng)工作底稿電子化建設(shè)和管理工作，認(rèn)真履行好盡職調(diào)查職責(zé)，努力擔(dān)負(fù)起資本市場(chǎng)“守門(mén)人”和“服務(wù)商”的職責(zé)。

    此外，為幫助市場(chǎng)主體準(zhǔn)確深入理解規(guī)則，促進(jìn)規(guī)則相關(guān)要求落到實(shí)處，下一步協(xié)會(huì)將組織開(kāi)展相關(guān)規(guī)則專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，并加強(qiáng)對(duì)底稿系統(tǒng)的自律管理，充分發(fā)揮自律約束作用。

（編輯 孫倩）