上交所：保持對(duì)內(nèi)幕交易高壓打擊力度 凈化市場(chǎng)生態(tài)

    本報(bào)記者 張歆

    2月28日，上交所披露，為加強(qiáng)上市公司內(nèi)幕信息管理，規(guī)范內(nèi)幕信息知情人報(bào)送行為，進(jìn)一步防范內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)，上交所對(duì)散見(jiàn)于各類(lèi)規(guī)則中的相關(guān)內(nèi)幕信息知情人管理要求進(jìn)行整理完善，結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的部分上市公司自行填報(bào)內(nèi)容存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整及不及時(shí)等現(xiàn)象，制定了適用于該所上市公司（含科創(chuàng)板上市公司）的《上海證券交易所上市公司內(nèi)幕信息知情人報(bào)送指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），并自發(fā)布之日起施行。

    上交所表示，本次制定《指引》主要是基于三方面考慮：一是落實(shí)分階段披露理念，與停復(fù)牌等制度有效銜接；二是整理完善內(nèi)幕信息知情人報(bào)送相關(guān)要求，細(xì)化實(shí)務(wù)操作安排；三是進(jìn)一步規(guī)范報(bào)送行為，提高報(bào)送信息質(zhì)量。

    據(jù)介紹，上市公司報(bào)送內(nèi)幕信息知情人需要注意：一是明確需要報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案的具體情形及報(bào)送范圍。二是注意內(nèi)幕信息知情人報(bào)送時(shí)間及填報(bào)具體要求。三是關(guān)注重大資產(chǎn)重組中內(nèi)幕信息知情人報(bào)送的特殊要求。

    在內(nèi)幕知情人報(bào)送監(jiān)管和懲戒方面，《指引》規(guī)定了內(nèi)幕信息的責(zé)任人及相關(guān)懲戒機(jī)制。在內(nèi)幕信息報(bào)送相關(guān)主體的責(zé)任界定方面，《指引》明確內(nèi)幕信息知情人首先應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地填寫(xiě)內(nèi)幕信息知情人信息，并及時(shí)報(bào)送給上市公司；上市公司董事會(huì)是保證所填報(bào)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整以及報(bào)送及時(shí)的第一責(zé)任主體，公司董事長(zhǎng)是主要責(zé)任人；證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促、協(xié)助公司及其他義務(wù)主體嚴(yán)格按照《指引》要求完成報(bào)送工作。在懲戒機(jī)制方面，《指引》明確了上市公司及相關(guān)主體未按要求及時(shí)報(bào)送，報(bào)送信息存在虛假記載、重大遺漏和重大錯(cuò)誤，以及相關(guān)主體拒不配合上市公司報(bào)送等行為，上交所將視情節(jié)和后果嚴(yán)重程度，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分措施。

    上交所表示，將按照《指引》要求，指導(dǎo)上市公司及相關(guān)方真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地報(bào)送內(nèi)幕信息知情人等信息，加強(qiáng)內(nèi)幕交易核查力度，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序。對(duì)未按要求報(bào)送，或者故意瞞報(bào)、漏報(bào)的，將嚴(yán)格按照相關(guān)要求追究責(zé)任。同時(shí)，在疫情防控期間，上交所也將繼續(xù)保持對(duì)內(nèi)幕交易的高壓打擊力度，切實(shí)保護(hù)中小投資者利益，凈化市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境。