上交所：保持對內(nèi)幕交易高壓打擊力度 凈化市場生態(tài)

    本報記者 張歆

    2月28日，上交所披露，為加強上市公司內(nèi)幕信息管理，規(guī)范內(nèi)幕信息知情人報送行為，進一步防范內(nèi)幕交易風(fēng)險，上交所對散見于各類規(guī)則中的相關(guān)內(nèi)幕信息知情人管理要求進行整理完善，結(jié)合監(jiān)管實踐中發(fā)現(xiàn)的部分上市公司自行填報內(nèi)容存在不真實、不準確、不完整及不及時等現(xiàn)象，制定了適用于該所上市公司（含科創(chuàng)板上市公司）的《上海證券交易所上市公司內(nèi)幕信息知情人報送指引》（以下簡稱《指引》），并自發(fā)布之日起施行。

    上交所表示，本次制定《指引》主要是基于三方面考慮：一是落實分階段披露理念，與停復(fù)牌等制度有效銜接；二是整理完善內(nèi)幕信息知情人報送相關(guān)要求，細化實務(wù)操作安排；三是進一步規(guī)范報送行為，提高報送信息質(zhì)量。

    據(jù)介紹，上市公司報送內(nèi)幕信息知情人需要注意：一是明確需要報送內(nèi)幕信息知情人檔案的具體情形及報送范圍。二是注意內(nèi)幕信息知情人報送時間及填報具體要求。三是關(guān)注重大資產(chǎn)重組中內(nèi)幕信息知情人報送的特殊要求。

    在內(nèi)幕知情人報送監(jiān)管和懲戒方面，《指引》規(guī)定了內(nèi)幕信息的責任人及相關(guān)懲戒機制。在內(nèi)幕信息報送相關(guān)主體的責任界定方面，《指引》明確內(nèi)幕信息知情人首先應(yīng)當真實、準確、完整地填寫內(nèi)幕信息知情人信息，并及時報送給上市公司；上市公司董事會是保證所填報信息真實、準確、完整以及報送及時的第一責任主體，公司董事長是主要責任人；證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當督促、協(xié)助公司及其他義務(wù)主體嚴格按照《指引》要求完成報送工作。在懲戒機制方面，《指引》明確了上市公司及相關(guān)主體未按要求及時報送，報送信息存在虛假記載、重大遺漏和重大錯誤，以及相關(guān)主體拒不配合上市公司報送等行為，上交所將視情節(jié)和后果嚴重程度，對相關(guān)責任主體采取監(jiān)管措施或紀律處分措施。

    上交所表示，將按照《指引》要求，指導(dǎo)上市公司及相關(guān)方真實、準確、完整、及時地報送內(nèi)幕信息知情人等信息，加強內(nèi)幕交易核查力度，維護市場交易秩序。對未按要求報送，或者故意瞞報、漏報的，將嚴格按照相關(guān)要求追究責任。同時，在疫情防控期間，上交所也將繼續(xù)保持對內(nèi)幕交易的高壓打擊力度，切實保護中小投資者利益，凈化市場生態(tài)環(huán)境。