滬市進一步規(guī)范內(nèi)幕信息知情人報送行為

    上交所28日發(fā)布《上海證券交易所上市公司內(nèi)幕信息知情人報送指引》（簡稱《指引》），自發(fā)布之日起施行。上交所表示，近年來，隨著各項市場改革措施的落地和深化，對防范和打擊內(nèi)幕交易也提出了更高要求。上交所本次制定《指引》，是在前期監(jiān)管成效的基礎(chǔ)上，適應近年內(nèi)幕交易防控情勢和市場變化，根據(jù)新證券法相關(guān)要求，進一步規(guī)范內(nèi)幕信息知情人報送行為。

    首先，《指引》落實分階段披露理念，與停復牌等制度實現(xiàn)有效銜接?！吨敢吩阢暯油团浦贫雀母镆蟮耐瑫r進一步強化內(nèi)幕交易的防控，主要是明確了上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組、回購股份、高送轉(zhuǎn)、要約收購、發(fā)行證券等事項的，應當及時報送內(nèi)幕信息知情人檔案信息；在重大資產(chǎn)重組方案發(fā)生重大變化或披露重要要素的，也應補充提交內(nèi)幕信息知情人檔案。同時，規(guī)定上市公司在發(fā)生其他可能對股價有重大影響事項的，上交所可要求公司按《指引》規(guī)定報送內(nèi)幕信息知情人。

    其次，《指引》完善了內(nèi)幕信息知情人報送相關(guān)要求，細化實務操作安排。依據(jù)新證券法、證監(jiān)會《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等相關(guān)要求，結(jié)合監(jiān)管實踐，明確上市公司披露重大資產(chǎn)重組、高送轉(zhuǎn)、回購股份等七類情形，應報送內(nèi)幕知情人名單；披露其他可能對股價產(chǎn)生重大影響的情形，上交所也可要求公司報送。

    再次，是進一步規(guī)范報送行為，提高報送信息質(zhì)量。為了提高內(nèi)幕信息知情人等信息報送的質(zhì)量，根據(jù)證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，《指引》更加突出上市公司和中介機構(gòu)的責任，明確了上市公司董事會是內(nèi)幕信息報送的第一責任人，證券服務機構(gòu)應當積極督促、協(xié)助上市公司及相關(guān)主體依法履行信息報送義務。同時，《指引》也明確了對未按要求和規(guī)定報送的相關(guān)懲戒措施。

    《指引》規(guī)定了內(nèi)幕信息的責任人及相關(guān)懲戒機制。上市公司董事會是保證所填報信息真實、準確、完整以及報送及時的第一責任主體，公司董事長是主要責任人；證券服務機構(gòu)應當督促、協(xié)助公司及其他義務主體嚴格按照《指引》要求完成報送工作。在懲戒機制方面，《指引》明確了上市公司及相關(guān)主體未按要求及時報送，報送信息存在虛假記載、重大遺漏和重大錯誤，以及相關(guān)主體拒不配合上市公司報送等行為，上交所將視情節(jié)和后果嚴重程度，對相關(guān)責任主體采取監(jiān)管措施或紀律處分措施。

    上交所強調(diào)，將按照《指引》要求，指導上市公司及相關(guān)方真實、準確、完整、及時地報送內(nèi)幕信息知情人等信息，加強內(nèi)幕交易核查力度，維護市場交易秩序。對未按要求報送，或者故意瞞報、漏報的，將嚴格按照相關(guān)要求追究責任。同時，在疫情防控期間，上交所也將繼續(xù)保持對內(nèi)幕交易的高壓打擊力度，切實保護中小投資者利益，凈化市場生態(tài)環(huán)境。