中證協(xié)：符合條件的配售對(duì)象可參與新三板精選層掛牌企業(yè)的網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和申購(gòu)

    本報(bào)記者 侯捷寧

    3月18日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于網(wǎng)下投資者參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則適用的通知》（簡(jiǎn)稱(chēng)“通知”），通知明確，已開(kāi)通全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層交易權(quán)限并在協(xié)會(huì)完成注冊(cè)，且已在協(xié)會(huì)網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)中填寫(xiě)帶有全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)標(biāo)識(shí)證券賬戶(hù)（用于參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和申購(gòu)）的配售對(duì)象，可參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌項(xiàng)目的網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和申購(gòu)業(yè)務(wù)。

    通知要求，網(wǎng)下投資者參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和申購(gòu)業(yè)務(wù)的，應(yīng)按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》要求，深入分析發(fā)行人信息，在充分研究的基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)、合規(guī)申購(gòu)，不得存在以下情形：使用他人賬戶(hù)報(bào)價(jià)；投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；同一配售對(duì)象使用多個(gè)賬戶(hù)報(bào)價(jià)；網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)；與發(fā)行人或承銷(xiāo)商串通報(bào)價(jià)；委托他人報(bào)價(jià)；無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；故意壓低或抬高價(jià)格；提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)；不具備定價(jià)能力，或沒(méi)有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型；不符合配售資格；未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金；獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信的情形及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

    通知指出，配售對(duì)象一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)上述違規(guī)情形一次的，協(xié)會(huì)將其列入黑名單六個(gè)月；出現(xiàn)上述違規(guī)情形兩次（含）以上的，協(xié)會(huì)將其列入黑名單十二個(gè)月。配售對(duì)象在科創(chuàng)板、主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的違規(guī)次數(shù)合并計(jì)算。配售對(duì)象被列入黑名單期間不得參與科創(chuàng)板、主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目的網(wǎng)下詢(xún)價(jià)及申購(gòu)。

    另外主承銷(xiāo)商發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下投資者在參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和申購(gòu)業(yè)務(wù)中存在違規(guī)情形的，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形后三個(gè)工作日內(nèi)將違規(guī)信息及投資者相關(guān)情況說(shuō)明（如有）報(bào)送協(xié)會(huì)。

（編輯 孫倩）