遼寧轄區(qū)就貫徹落實新《證券法》舉辦線上培訓(xùn)

    本報記者 李勇

    為深入落實國務(wù)院辦公廳《關(guān)于貫徹實施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》要求，確保新修訂的證券法貫徹落實到位，推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展，遼寧證監(jiān)局指導(dǎo)遼寧上市公司協(xié)會舉辦轄區(qū)上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員證券法線上培訓(xùn)，該活動將連續(xù)舉辦三期，第一期培訓(xùn)在4月10日正式舉行。

    “新《證券法》正式實施，標(biāo)志著中國資本市場發(fā)展進入了一個新的歷史階段。”遼寧證監(jiān)局有關(guān)負責(zé)人在首期培訓(xùn)會上表示，在資本市場正朝著總書記指出的“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”的總體目標(biāo)全力進發(fā)之際，新《證券法》的實施彰顯了資本市場的發(fā)展理念、改革定力、創(chuàng)新魄力與法治導(dǎo)向。”

    該負責(zé)人從“使命”、“權(quán)利”、“義務(wù)”、“責(zé)任”和“情懷”五個方面與參與培訓(xùn)的上市公司高管進行了交流。該負責(zé)人表示，這次修法是資本市場規(guī)則體系適應(yīng)新時代經(jīng)濟社會發(fā)展需求的大變革。董監(jiān)高人員是上市公司的掌舵人，各項決策關(guān)乎企業(yè)和員工前途命運。只有了解新法，才能不負注冊制全面推出的機遇，及時對公司未來融資戰(zhàn)略做出新規(guī)劃。也只有了解新法，才能知道發(fā)行交易制度、信息披露的新規(guī)則，避免撞到法律紅線而為公司帶來無法挽回的損害。

    該負責(zé)人指出，在這樣一個高度法治化的市場，規(guī)則其實是權(quán)利。只要按照新證券法指引進行交易、信披、保護投保者，才能在職業(yè)生涯中安全、安穩(wěn)與安心。規(guī)則是底線，是這個社會上市公司和其掌舵人的最低要求。要遵循新法規(guī)定，務(wù)必避免短線交易，務(wù)必嚴格把關(guān)信息披露，務(wù)必謹慎許諾，一諾即出，則須履行，也務(wù)必配合監(jiān)管，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

    “法律是剛性的、威嚴的，有法必依，違法必究。”該負責(zé)人強調(diào)，“新證券法大幅提高對董監(jiān)高證券違法行為的處罰力度。董監(jiān)高人員對于虛假披露和不按規(guī)定披露還負有連帶賠償責(zé)任，隨著代表人訴訟制度的正式推出，投資者追究證券侵權(quán)民事賠償訴訟的力量將大幅增強。作為監(jiān)管者，堅決落實《證券法》，嚴格監(jiān)管，嚴肅執(zhí)法，對于觸碰紅線底線的，露頭就打。”

    該負責(zé)人表示，企業(yè)從概念，到萌芽，到成長，再到上市，沒有情懷支撐，很難一步步走過來。上市是企業(yè)關(guān)鍵的一跳，資本是企業(yè)關(guān)鍵的資源。越重要越關(guān)鍵也就越有誘惑，越是考驗定力。

    “這個市場從來都不缺聰明人，但大浪淘沙，當(dāng)腳步跟不上野心，當(dāng)經(jīng)營變?yōu)橥稒C，太多所謂的傳奇倒下了，太多曾經(jīng)的明星企業(yè)倒下了。上市公司要創(chuàng)新，要進取，要懂得用足用好資本市場工具，但在經(jīng)濟和資本大潮中，別忘了步伐要穩(wěn)，定力要足。”該負責(zé)人對參與培訓(xùn)的上市公司董監(jiān)高人員講到，“你們不是一個人，你們身后有成百、上千、數(shù)萬名股東和員工。大道至簡，大道即正道，《證券法》中的規(guī)則就是資本市場的正道。守規(guī)矩、講誠信、有責(zé)任的企業(yè)和企業(yè)家往往走得更遠。”

    記者了解到，為深入宣傳貫徹新法精神，提高上市公司掌舵人的合規(guī)意識，推動上市公司質(zhì)量提升，前一階段遼寧證監(jiān)局分別下發(fā)了上市公司學(xué)習(xí)培訓(xùn)新證券法通知，給上市公司控股股東、實際控制人的一封信，給上市公司年報審計人員的一封信，全方位對上市公司學(xué)習(xí)新證券法提出要求。遼寧證監(jiān)局還整理了大股東及高管行為規(guī)范性、公司治理規(guī)范性、公司收購行為及信披合法性等四個方面共21條提煉學(xué)習(xí)重點和公司日常運作的28個法律風(fēng)險點，對于這些重點學(xué)習(xí)內(nèi)容，遼寧局證監(jiān)局和遼寧上市公司協(xié)會通過多種方式予以推送。此次舉辦的系列培訓(xùn)也是為鞏固前一階段學(xué)習(xí)成果而舉辦的，記者了解到，遼寧證監(jiān)局力求通過3期線上培訓(xùn)，實現(xiàn)遼寧轄區(qū)上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的全覆蓋。

（編輯 張偉）