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證監(jiān)會(huì):精簡優(yōu)化科創(chuàng)板再融資發(fā)行條件

2020-07-04 00:19  來源:證券日報(bào) 吳曉璐

    本報(bào)記者 吳曉璐

    7月3日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》(以下簡稱《科創(chuàng)板再融資辦法》),自公布之日起施行。

    證監(jiān)會(huì)表示,《科創(chuàng)板再融資辦法》自2019年11月8日至12月8日向社會(huì)公開征求意見。同時(shí),證監(jiān)會(huì)通過召開座談會(huì)、書面征求意見等形式聽取了有關(guān)方面的意見。新證券法修訂后,證監(jiān)會(huì)又通過多種形式聽取了意見建議。社會(huì)各界對規(guī)則內(nèi)容總體支持,提出的修改完善意見建議,證監(jiān)會(huì)逐條認(rèn)真研究,合理建議均予以吸收采納,并相應(yīng)修改了規(guī)章內(nèi)容。

    修改完善后的《科創(chuàng)板再融資辦法》共七章、九十三條,主要包括六方面內(nèi)容:一是明確適用范圍,上市公司發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、存托憑證等證券品種的,適用《科創(chuàng)板再融資辦法》。二是精簡優(yōu)化發(fā)行條件。區(qū)分向不特定對象發(fā)行和向特定對象發(fā)行,差異化設(shè)置各類證券品種的再融資條件。三是明確發(fā)行上市審核和注冊程序。上交所審核期限為二個(gè)月,證監(jiān)會(huì)注冊期限為十五個(gè)工作日。同時(shí),針對“小額快速”融資設(shè)置簡易程序。四是強(qiáng)化信息披露要求,要求有針對性地披露行業(yè)特點(diǎn)、業(yè)務(wù)模式、公司治理等內(nèi)容,充分披露科研水平、科研人員、科研資金投入等信息。五是對發(fā)行承銷作出特別規(guī)定,就發(fā)行價(jià)格、定價(jià)基準(zhǔn)日、鎖定期,以及可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股價(jià)格、交易方式等作出專門安排。六是強(qiáng)化監(jiān)督管理和法律責(zé)任,加大對上市公司、中介機(jī)構(gòu)等市場主體違法違規(guī)行為的追責(zé)力度。

    證監(jiān)會(huì)表示,建立科創(chuàng)板再融資制度,對于支持有發(fā)展?jié)摿?、市場認(rèn)可度高的優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)板上市公司便捷融資,進(jìn)一步暢通科技、資本和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的循環(huán)機(jī)制,加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化,引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型,增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力等具有重要意義。

    證監(jiān)會(huì)表示,下一步,將組織上交所、中國結(jié)算等單位扎實(shí)推進(jìn)相關(guān)工作,確保科創(chuàng)板再融資制度平穩(wěn)落地。

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