上交所：對(duì)債市注冊(cè)申請(qǐng)帶病申報(bào)等情況嚴(yán)肅處理

    本報(bào)記者 張歆

    《證券日?qǐng)?bào)》記者3月18日晚間從上交所獲悉，為做好今年債券市場風(fēng)險(xiǎn)防控和市場建設(shè)工作，日前上交所組織召開了債券市場自律監(jiān)管工作券商座談會(huì)，上交所相關(guān)會(huì)員單位參加。會(huì)議傳達(dá)了近期國務(wù)院金融委和中國證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)債券市場監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要政策精神，分析研判了今年債券市場形勢，通報(bào)了今年上交所債券市場的主要工作安排。今年，上交所將堅(jiān)決貫徹“建制度，不干預(yù)，零容忍”方針，把握好防風(fēng)險(xiǎn)和促發(fā)展的辯證關(guān)系，調(diào)結(jié)構(gòu)，控增量，盤存量，加強(qiáng)債券市場法制建設(shè)，推動(dòng)債券市場高質(zhì)量發(fā)展。

    風(fēng)險(xiǎn)防控方面，上交所將扎實(shí)做好對(duì)重點(diǎn)區(qū)域、行業(yè)及相關(guān)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和處置，疏堵結(jié)合，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。健全全鏈條的債券信用風(fēng)險(xiǎn)防控工作機(jī)制，把風(fēng)控工作嵌入到融資審核、持續(xù)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)處置和責(zé)任查處各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。融資審核端堅(jiān)決貫徹調(diào)結(jié)構(gòu)要求，把好入口關(guān)，立足信息披露，重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人公司治理、債務(wù)籃子和償債信用情況，從嚴(yán)把握對(duì)弱資質(zhì)發(fā)行人的審核標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測端和日常監(jiān)管端加強(qiáng)預(yù)研預(yù)判和督導(dǎo)檢查，排好優(yōu)先序，打好主動(dòng)仗，嚴(yán)肅打擊財(cái)務(wù)造假、惡意逃廢債等惡性違法違規(guī)行為，適時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場督導(dǎo)。風(fēng)險(xiǎn)處置端堅(jiān)持快速出手、及時(shí)發(fā)聲，回應(yīng)市場關(guān)切，防范個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)外溢。同時(shí)，豐富多種市場工具，完善債券違約市場化處置機(jī)制。

    市場建設(shè)方面，上交所深刻認(rèn)識(shí)交易所債券市場發(fā)展新階段新情況，認(rèn)真落實(shí)新發(fā)展理念，努力構(gòu)建上交所債券市場發(fā)展新格局。今年將按照證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，主要抓好六項(xiàng)工作：一是加快推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs的試點(diǎn)進(jìn)程和項(xiàng)目落地；二是服務(wù)國家戰(zhàn)略需要，在碳中和、科技創(chuàng)新等方面推出更多的創(chuàng)新品種；三是激發(fā)市場活力，優(yōu)化三方回購、債券借貸、債券做市等機(jī)制；四是加強(qiáng)系統(tǒng)基礎(chǔ)建設(shè)，推動(dòng)新一代債券交易系統(tǒng)年內(nèi)上線；五是做好市場聯(lián)通和對(duì)外開放工作，推動(dòng)與銀行間市場互聯(lián)互通落地，支持外資直接入市；六是梳理精簡債券市場業(yè)務(wù)規(guī)則，形成簡明清晰友好的規(guī)則體系。

    為做好這些工作，上交所將匯聚合力，凝聚共識(shí)，與市場各方協(xié)力構(gòu)建債券市場發(fā)展良性生態(tài)。債券主承銷商和受托管理人要勤勉盡責(zé)，共同打造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，更加注重發(fā)行人的主體信用、公司治理和財(cái)務(wù)信披質(zhì)量，夯實(shí)債券市場信用基礎(chǔ)。上交所將按照扶優(yōu)限劣的原則，實(shí)施分類管理，加強(qiáng)與會(huì)員單位溝通交流，支持引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量；同時(shí)，壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，對(duì)注冊(cè)申請(qǐng)帶病申報(bào)以及持續(xù)督導(dǎo)流于形式等情況嚴(yán)肅處理，從嚴(yán)監(jiān)管。

    今年工作開展中，上交所將堅(jiān)決落實(shí)證監(jiān)會(huì)工作部署，堅(jiān)持發(fā)展與監(jiān)管并重的原則，把握債券市場發(fā)展規(guī)律，認(rèn)真分析債券市場的基本問題和難點(diǎn)熱點(diǎn)，研究提出基礎(chǔ)性的應(yīng)對(duì)舉措。持續(xù)完善制度、優(yōu)化機(jī)制，努力提升債券市場服務(wù)能力，依法依規(guī)為債券市場創(chuàng)新發(fā)展提供支持，提高直接融資比重，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。