深交所就公司債券發(fā)行上市審核及存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)則公開征求意見

    本報(bào)記者 昌校宇

    為貫徹落實(shí)《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》關(guān)于公開發(fā)行公司債券注冊(cè)制相關(guān)安排，進(jìn)一步促進(jìn)注冊(cè)制下交易所公司債券市場(chǎng)健康發(fā)展，深交所近日起草了《公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》，修訂了《公司債券上市規(guī)則》《非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》《債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》，并向社會(huì)公開征求意見，截止時(shí)間為2021年6月3日。

    近年來，深交所認(rèn)真踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，按照證監(jiān)會(huì)“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”要求，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化改革方向，結(jié)合債券市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)踐，持續(xù)構(gòu)建科學(xué)完備、透明高效、簡(jiǎn)明易行的債券規(guī)則體系，著力推進(jìn)公司債券注冊(cè)制改革平穩(wěn)運(yùn)行，更好發(fā)揮交易所債券市場(chǎng)功能作用。本次規(guī)則起草修訂工作重點(diǎn)圍繞以下方面：

    一是完善基礎(chǔ)制度建設(shè)，構(gòu)建簡(jiǎn)明清晰規(guī)則體系。厘清業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)范邊界，將公開發(fā)行公司債券審核相關(guān)規(guī)定從《公司債券上市規(guī)則》中剝離，單獨(dú)制定《公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》，全面規(guī)范注冊(cè)制下公開發(fā)行公司債券審核相關(guān)事項(xiàng)，完善基礎(chǔ)制度，打造以審核規(guī)則、上市規(guī)則及掛牌規(guī)則為核心，以審核業(yè)務(wù)指引、存續(xù)期信息披露及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)指引為主干，以業(yè)務(wù)辦理指南為補(bǔ)充，覆蓋事前、事中、事后監(jiān)管全鏈條的有機(jī)統(tǒng)一規(guī)則體系。

    二是銜接上位規(guī)則，做好新證券法配套制度建設(shè)。公開審核標(biāo)準(zhǔn)，明確申請(qǐng)發(fā)行上市應(yīng)當(dāng)符合的條件及信息披露要求，規(guī)定審核關(guān)注事項(xiàng)，規(guī)范各業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)的材料要求、辦理時(shí)限等；明確公司債券終止上市（掛牌轉(zhuǎn)讓）情形，主要包括債券全部完成償付、經(jīng)全體債券持有人同意且發(fā)行人主動(dòng)申請(qǐng)終止等；強(qiáng)化存續(xù)期信息披露要求，增加增信主體為信息披露義務(wù)人，完善發(fā)行人重大事項(xiàng)及年度報(bào)告披露要求。

    三是落實(shí)深化“放管服”改革要求，持續(xù)提升為市場(chǎng)主體“辦實(shí)事”能力。結(jié)合發(fā)行登記上市“一站式”服務(wù)實(shí)踐，大幅簡(jiǎn)化上市及掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)材料要求，對(duì)于審核或發(fā)行階段已經(jīng)提供的申請(qǐng)書等文件不再重復(fù)提交，僅需提供登記完成證明等文件；落實(shí)取消強(qiáng)制評(píng)級(jí)安排，刪除評(píng)級(jí)指標(biāo)，并引入影響投資者權(quán)益保護(hù)的相關(guān)情形作為存續(xù)期投資者適當(dāng)性調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)。

    四是壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，督促市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)。按照“受理即納入監(jiān)管”原則，明確自申請(qǐng)文件受理之日起，發(fā)行人及其相關(guān)方、主承銷商及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等各方即承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，強(qiáng)調(diào)專業(yè)機(jī)構(gòu)特別注意義務(wù)，明確證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)所出具書面意見存在“保真”義務(wù)，細(xì)化監(jiān)管措施和紀(jì)律處分類型、觸發(fā)情形及相關(guān)方責(zé)任承擔(dān)安排。

    深交所表示，接下來，將繼續(xù)堅(jiān)持“開明、透明、廉明、嚴(yán)明”工作理念，平穩(wěn)有序推進(jìn)規(guī)則發(fā)布、債券審核、風(fēng)險(xiǎn)防控等工作，以開明的態(tài)度，認(rèn)真研究吸收市場(chǎng)各方合理建議，抓緊完成相關(guān)規(guī)則制定修訂發(fā)布；以透明的標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持以信息披露為核心的注冊(cè)制理念，增強(qiáng)審核進(jìn)度及結(jié)果的可預(yù)期性；以廉明的作風(fēng)，強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督制約，守牢廉潔自律底線；以嚴(yán)明的紀(jì)律，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)則制度，提升對(duì)違法違規(guī)行為的問責(zé)強(qiáng)度，維護(hù)規(guī)范有序的債券市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境，進(jìn)一步提升交易所債券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

（編輯 李波）