全國(guó)券商迎來一項(xiàng)大考！中證協(xié)：存在這些情形將直接評(píng)為D類

    中國(guó)證券報(bào)記者獨(dú)家獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)6月1日啟動(dòng)2020年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作。

    在中證協(xié)下發(fā)的《關(guān)于啟動(dòng)2020年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作的通知》中，具體評(píng)估指標(biāo)包括基礎(chǔ)評(píng)估指標(biāo)、加分事項(xiàng)、扣分事項(xiàng)三個(gè)方面，評(píng)估結(jié)果由高至低分為A、B、C、D四類等級(jí)。

    評(píng)估指標(biāo)包括三個(gè)方面

    本次評(píng)估的周期為2020年1月1日至12月31日。

    評(píng)估口徑方面，中證協(xié)表示，母公司應(yīng)當(dāng)歸總子公司相關(guān)情況并進(jìn)行統(tǒng)一報(bào)送，子公司包括投行子公司、資管子公司及投資咨詢子公司。

    評(píng)估指標(biāo)包括三個(gè)方面：一是基礎(chǔ)評(píng)估指標(biāo)，包括證券公司文化理念、制度建設(shè)、組織保障、文化宣導(dǎo)四大項(xiàng)、25個(gè)細(xì)分項(xiàng)?；A(chǔ)評(píng)估設(shè)定基準(zhǔn)分為6分，證券公司文化建設(shè)情況不完全符合評(píng)估指標(biāo)要求和/或證明材料缺失、不完整或不能證明相關(guān)評(píng)估指標(biāo)的，自評(píng)時(shí)按對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)評(píng)估指標(biāo)或證明材料每項(xiàng)扣0.1分。

    二是加分事項(xiàng)，包括證券公司文化建設(shè)保障措施及建設(shè)成效、推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)兩個(gè)方面。券商按要求提供證明材料且能夠充分證明加分事項(xiàng)的，方可加分。

    三是扣分事項(xiàng)，券商存在未按時(shí)完成文化建設(shè)評(píng)估自評(píng)、未如實(shí)提供有關(guān)信息和資料、未公示文化建設(shè)相關(guān)文件及年度報(bào)告、道德標(biāo)兵推薦展示工作組織不力、無故拒絕參與協(xié)會(huì)文化建設(shè)專項(xiàng)工作或薪酬激勵(lì)過于激進(jìn)的，予以扣分。

    存在這些情形不得被評(píng)為A類

    關(guān)于評(píng)估結(jié)果，中證協(xié)表示，文化實(shí)踐評(píng)估得分=基礎(chǔ)評(píng)估基準(zhǔn)分-基礎(chǔ)評(píng)估扣分總分值+加分事項(xiàng)總分值-扣分事項(xiàng)總分值。

    值得注意的是，中證協(xié)明確指出，存在以下情形的券商不得被評(píng)為A類：

    （1）證券公司或工作人員在展業(yè)過程中，存在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、故意擾亂正常市場(chǎng)秩序等行為，被監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織通報(bào)的；

    （2）證券公司因文化建設(shè)存在問題或缺陷，被監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織要求整改，公司未按要求完成整改并提交整改報(bào)告的。

    存在以下情形的券商直接被評(píng)為D類，包括：拒絕或阻礙文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估；評(píng)估中存在隱瞞重大事實(shí)、提供虛假材料、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏等情形的；公司治理機(jī)制存在重大缺陷或失靈，反映出證券公司文化建設(shè)存在重大問題或缺陷的；公司發(fā)生重大違法違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)事件，反映出證券公司文化建設(shè)存在重大問題或缺陷的。

    由監(jiān)管部門最終確定不能被評(píng)為A類和直接降為D類的公司。

    中證協(xié)表示，本次評(píng)估等級(jí)比例設(shè)置為A類10%，B類20%，其余為C類、D類。

    記者發(fā)現(xiàn)，文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果將和證券公司分類評(píng)級(jí)掛鉤。中證協(xié)在《通知》中表示，協(xié)會(huì)將根據(jù)證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果，提出證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)企業(yè)文化建設(shè)情況專項(xiàng)加分建議并報(bào)送證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部。