上交所：推動“應科盡科” 持續(xù)完善科創(chuàng)板制度建設

    6月22日至28日，上交所召開第十一次會員大會。會議審議通過了上交所第五屆理事會2020年工作報告以及總經(jīng)理報告、監(jiān)事會報告、上交所2020年度財務決算和2021年度財務預算報告等。

    上交所總經(jīng)理報告提出，2020年，面對疫情全球流行和復雜形勢帶來的嚴峻考驗，上交所總辦在統(tǒng)籌推進疫情防控和交易所改革發(fā)展穩(wěn)定、持續(xù)推進科創(chuàng)板建設、切實推動提高上市公司質(zhì)量、持續(xù)加強一線監(jiān)管、積極防范化解市場重大風險等方面狠抓執(zhí)行和落實，取得新成效。

    關于今后工作計劃，總經(jīng)理報告提出，2021年是建黨100周年和“十四五”規(guī)劃開局之年，也是資本市場全面深化改革關鍵之年。交易所黨委、總辦經(jīng)過認真研究，將今年確定為上交所的“抓落實年”，要求對標黨中央國務院和證監(jiān)會黨委重大決策部署抓落實，對標全所重點工作抓落實，對標練內(nèi)功、補短板、強弱項抓落實，對標從嚴管理、從嚴治所抓落實。

    一是穩(wěn)步推進科創(chuàng)板建設，進一步完善注冊制改革試點工作。深刻領會并貫徹執(zhí)行注冊制改革“三原則”，深入推進設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革。堅守好科創(chuàng)板定位，助力突破關鍵核心技術“卡脖子”難題，推動“應科盡科”。把好科創(chuàng)板“入口關”，壓實中介機構(gòu)責任，更好發(fā)揮審核問詢和現(xiàn)場督導協(xié)同機制。進一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革“試驗田”作用，持續(xù)完善科創(chuàng)板制度規(guī)則。

    二是切實扛起一線監(jiān)管職責，對違規(guī)行為“零容忍”。認真貫徹進一步提高上市公司質(zhì)量意見，與有關部門加強信息共享和監(jiān)管協(xié)作。積極落實退市改革方案，堅決做到“應退盡退”。深入推進上市公司治理專項行動，防止資金占用、違規(guī)擔保等侵害上市公司利益的行為反彈。落實以會員為中心的交易監(jiān)管，加強信披監(jiān)管與股價異動監(jiān)管的有效互動。加大對債券市場重大違法違規(guī)問題的監(jiān)管力度，嚴肅查處“逃廢債”等違法違規(guī)行為。進一步開發(fā)和運用好科技畫像等系統(tǒng)，提高風險識別的能力和效率。

    三是講好資本市場故事，從“用戶體驗”出發(fā)優(yōu)化市場服務。堅持“三開門”理念，開門搞審核、開門搞監(jiān)管、開門搞服務。推動市場推廣轉(zhuǎn)型升級，圍繞頭部創(chuàng)投、央企、重點領域企業(yè)提供綜合服務。切實服務市場主體，集中精力提升服務體驗。重視優(yōu)化“微機制”，做好“最后一公里”服務。強化對外溝通工作，講好資本市場故事。

    四是完善交易所市場功能，增強服務實體經(jīng)濟能力。深入實施主板、科創(chuàng)板“雙輪驅(qū)動”戰(zhàn)略，增強藍籌企業(yè)和科創(chuàng)企業(yè)的融資能力和吸引力。穩(wěn)步發(fā)展債券市場，大力發(fā)展基金市場，促進衍生品市場創(chuàng)新發(fā)展和機制優(yōu)化。穩(wěn)步推進制度型對外開放，拓展和優(yōu)化境內(nèi)外市場互聯(lián)互通。加強對外宣講和國際合作，推動科創(chuàng)板納入國際主流指數(shù)。

    五是緊跟信息技術革命潮流，加快推進科技與業(yè)務的深度融合。持續(xù)強化科技對監(jiān)管的有效支撐，推進新債券交易系統(tǒng)上線，加快G4交易系統(tǒng)設計。加快推進交易所數(shù)字化建設，推動業(yè)務、技術、數(shù)據(jù)的深度融合。圍繞“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧”，加強IT治理，進一步做好統(tǒng)一技術平臺搭建、智能監(jiān)管和業(yè)務分析等重點工作。加快發(fā)揮金橋數(shù)據(jù)中心的核心作用，進一步完善數(shù)據(jù)中心功能布局。

    六是堅守底線思維，堅決打贏防范化解日常重大金融風險攻堅戰(zhàn)持久戰(zhàn)。強化隱患排查和預案管理，全力確保安全生產(chǎn)。分類處置上市公司風險，鞏固股票質(zhì)押風險處置成效。優(yōu)化豐富債券違約風險化解處置機制，推動地方政府、司法機關發(fā)揮更大處置效能。增強市場風險監(jiān)測預見預判能力，研究儲備應對政策和措施。

    七是繼續(xù)落實“過緊日子”要求，狠抓內(nèi)部管理。全面加強重大項目和日常支出的成本控制，加強資金全方位監(jiān)督檢查。嚴肅財經(jīng)紀律，從嚴把關資金使用。加強對下屬機構(gòu)的財務監(jiān)督，層層傳導從嚴加強財務管理的要求。充分發(fā)揮內(nèi)部審計作用，加強事前、事中、事后監(jiān)督管理。