上交所嚴(yán)查科創(chuàng)板IPO網(wǎng)下報(bào)價(jià)違規(guī) 6家機(jī)構(gòu)投資者被監(jiān)管警示

    為進(jìn)一步規(guī)范科創(chuàng)板發(fā)行承銷(xiāo)工作、督促網(wǎng)下投資者加強(qiáng)詢(xún)價(jià)行為合規(guī)管理，近期上交所有針對(duì)性地開(kāi)展了網(wǎng)下詢(xún)價(jià)合規(guī)情況專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。7月9日晚間，上交所根據(jù)檢查結(jié)果對(duì)其中6家存在違規(guī)報(bào)價(jià)行為的機(jī)構(gòu)投資者采取書(shū)面警示的監(jiān)管措施。這是上交所首次對(duì)IPO網(wǎng)下報(bào)價(jià)中出現(xiàn)的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施。

    據(jù)了解，通過(guò)對(duì)大量網(wǎng)下報(bào)價(jià)明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析排查，上交所對(duì)于在一段時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)一致性較高的網(wǎng)下報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)開(kāi)展了詢(xún)價(jià)合規(guī)情況專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。從檢查情況看，部分報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)在參與科創(chuàng)板新股網(wǎng)下詢(xún)價(jià)過(guò)程中，存在詢(xún)價(jià)決策流程不規(guī)范、報(bào)價(jià)結(jié)果缺少研究支持與合理解釋、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作流程不完善等違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則與相關(guān)行業(yè)規(guī)范的行為。

    根據(jù)檢查結(jié)果，上交所對(duì)上海嘉懇資產(chǎn)管理有限公司、上海赫富投資有限公司、上海銀葉投資有限公司、上海千象資產(chǎn)管理有限公司、上海玖鵬資產(chǎn)管理中心（有限合伙）、上海乘安資產(chǎn)管理有限公司作出監(jiān)管警示的決定，要求相關(guān)機(jī)構(gòu)及時(shí)規(guī)范整改，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則與行業(yè)規(guī)范要求，切實(shí)發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者專(zhuān)業(yè)定價(jià)能力。同時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行通報(bào)。

    科創(chuàng)板設(shè)立以來(lái)，遵循市場(chǎng)化法治化改革方向，建立了以機(jī)構(gòu)投資者為參與主體的市場(chǎng)化詢(xún)價(jià)機(jī)制，促進(jìn)市場(chǎng)在發(fā)行價(jià)格形成過(guò)程中發(fā)揮決定性作用，取得了初步成效。與此同時(shí)，部分機(jī)構(gòu)在切實(shí)發(fā)揮市場(chǎng)主體作用、承擔(dān)客觀(guān)審慎報(bào)價(jià)主體責(zé)任方面依然存在主觀(guān)漠視，對(duì)注冊(cè)制背景下行業(yè)專(zhuān)業(yè)性和職業(yè)性的認(rèn)知還不夠到位。

    目前，上交所已經(jīng)建立了面向網(wǎng)下投資者的常態(tài)化監(jiān)督檢查機(jī)制。具體包括：一是對(duì)報(bào)價(jià)行為進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，對(duì)行為異常的機(jī)構(gòu)進(jìn)行不定期約談、調(diào)研，強(qiáng)化監(jiān)管要求；二是對(duì)報(bào)價(jià)明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行定期分析、排查，對(duì)報(bào)價(jià)一致性較高的投資者或行業(yè)影響力較大的投資者，開(kāi)展約見(jiàn)談話(huà)或現(xiàn)場(chǎng)檢查，規(guī)范報(bào)價(jià)行為；三是加強(qiáng)與中證協(xié)監(jiān)管協(xié)作，根據(jù)各自監(jiān)管職責(zé)，對(duì)網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)違規(guī)行為依法從嚴(yán)監(jiān)管。

    上交所表示，下一步，上交所將在證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)中辦、國(guó)辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》精神，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，研究?jī)?yōu)化有關(guān)制度機(jī)制，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)下投資者等參與主體的監(jiān)督檢查，依法從嚴(yán)處理科創(chuàng)板發(fā)行承銷(xiāo)環(huán)節(jié)違規(guī)行為，引導(dǎo)構(gòu)建科學(xué)、獨(dú)立、客觀(guān)、審慎的新股發(fā)行承銷(xiāo)生態(tài)，堅(jiān)決維護(hù)資本市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者合法權(quán)益。