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證監(jiān)會通報7家IPO申請企業(yè)現(xiàn)場檢查情況

2021-08-14 01:58  來源:證券時報

    將繼續(xù)堅持以信息披露為核心推進發(fā)行審核工作,不斷完善全流程監(jiān)管機制

    昨日,證監(jiān)會通報了第二十八批首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查有關情況,總體來看,檢查中未發(fā)現(xiàn)觸及發(fā)行條件的問題,未發(fā)現(xiàn)重大信息披露違規(guī),也未發(fā)現(xiàn)中介機構重大執(zhí)業(yè)缺陷等問題,但也存在部分首發(fā)在審公司會計處理不恰當、信息披露不充分,部分中介機構履職程序不規(guī)范、底稿記錄不完整等問題。

    今年1月,中國證券業(yè)協(xié)會組織實施了首發(fā)企業(yè)信息披露質量抽查第二十八次抽簽工作。目前,證監(jiān)會已完成該批次首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查工作,此次檢查對象共包括7家首發(fā)申請企業(yè),其中主板1家、科創(chuàng)板3家、創(chuàng)業(yè)板3家。

    今年1月,證監(jiān)會出臺了《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》,進一步規(guī)范首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查工作。對首發(fā)企業(yè)常態(tài)化開展現(xiàn)場檢查工作,是嚴格落實IPO各環(huán)節(jié)全鏈條監(jiān)管的重要舉措;是督促中介機構勤勉盡責、審慎執(zhí)業(yè),發(fā)揮資本市場“看門人”作用的重要抓手;也是落實以信息披露為核心的證券發(fā)行制度、提升信息披露質量的重要手段。上述7家企業(yè)是《規(guī)定》出臺后首批被檢查對象,檢查中重點關注發(fā)行人財務信息披露質量、存疑事項及中介機構執(zhí)業(yè)質量,檢查過程重點聚焦發(fā)行人關鍵業(yè)務流程及主要風險等內容。

    證監(jiān)會表示,總體來看,檢查中未發(fā)現(xiàn)觸及發(fā)行條件的問題,未發(fā)現(xiàn)重大信息披露違規(guī),也未發(fā)現(xiàn)中介機構重大執(zhí)業(yè)缺陷等問題。后續(xù)將正常推進相關審核工作。檢查結果也顯示,部分首發(fā)在審公司存在會計處理不恰當、信息披露不充分、內部控制制度執(zhí)行不到位等問題,部分中介機構存在履職程序不規(guī)范、底稿記錄不完整等不足。

    對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,證監(jiān)會一方面根據(jù)問題的性質,遵循重要性原則,依法不采取行政監(jiān)管措施;另一方面,將存在的問題通報發(fā)行人及中介機構,督促其提高信息披露質量和執(zhí)業(yè)質量。

    今年以來,證監(jiān)會已開展4次首發(fā)企業(yè)信息披露質量抽查抽簽工作,共計43家企業(yè)被抽中現(xiàn)場檢查,其中不乏撤回首發(fā)申請的企業(yè)。對“帶病闖關”的,監(jiān)管方面將嚴肅處理,決不允許一撤了之。

    證監(jiān)會表示,下一步將繼續(xù)堅持以信息披露為核心推進發(fā)行審核工作,將現(xiàn)場檢查工作常態(tài)化規(guī)范化,加強統(tǒng)籌協(xié)調,不斷完善全流程監(jiān)管機制,進一步明晰和統(tǒng)一檢查處理標準,明確市場合理預期。

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