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中國證監(jiān)會副主席李超:證券行業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展新階段應(yīng)做到“五個堅持”

2021-08-30 00:08  來源:證券日報 侯捷寧 楊潔

    本報記者 侯捷寧 見習(xí)記者 楊潔

    8月28日,中國證券業(yè)協(xié)會成立30周年座談會在北京舉行。中國證監(jiān)會副主席李超在座談會上表示,協(xié)會已成為我國資本市場治理體系中的重要組成部分,在建立多層次資本市場、促進行業(yè)健康發(fā)展,提升從業(yè)人員素質(zhì),樹立行業(yè)良好形象等方面發(fā)揮了積極作用,為服務(wù)實體經(jīng)濟、推動金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和努力打贏三大攻堅戰(zhàn)等作出了應(yīng)有貢獻。

    李超指出,“十四五”時期,高質(zhì)量發(fā)展是經(jīng)濟社會發(fā)展的主題,更是資本市場和證券行業(yè)發(fā)展的主題。30而立之年是走向成熟的重要起點,協(xié)會要主動作為,與行業(yè)同成長共進步,攜手邁進高質(zhì)量發(fā)展新階段,對此,他提出了“五個堅持”。

    一是堅持回歸本源,提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力。李超認(rèn)為,證券行業(yè)作為連通實體經(jīng)濟與資本市場的核心中介,應(yīng)該始終堅持服務(wù)實體經(jīng)濟這一根本宗旨,并在服務(wù)實體經(jīng)濟的實踐中汲取前進的不竭動力。30年來,證券行業(yè)為服務(wù)實體經(jīng)濟融資,助力國企改革、對外開放和脫貧攻堅等國家戰(zhàn)略發(fā)揮了重要作用,承擔(dān)了應(yīng)有的社會責(zé)任。進入新發(fā)展階段,構(gòu)建新發(fā)展格局,貫徹新發(fā)展理念,全面實行注冊制改革、提高直接融資比重等目標(biāo)任務(wù),對證券行業(yè)提出了新的更高要求。行業(yè)要進一步增強使命感、責(zé)任感,從國家大局出發(fā),勇于擔(dān)當(dāng)作為,深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,為實體經(jīng)濟提供更高質(zhì)量、更高效率的服務(wù)。

    二是堅持嚴(yán)守底線,強化合規(guī)風(fēng)控意識和實施。“金融機構(gòu)是經(jīng)營和管理風(fēng)險的專業(yè)機構(gòu),由于金融風(fēng)險具有顯著的外溢性,證券行業(yè)必須牢牢樹立合規(guī)風(fēng)控意識,堅守合規(guī)風(fēng)控底線。”李超說,30年來,行業(yè)的經(jīng)歷曲折與光耀,經(jīng)驗和教訓(xùn)告訴我們,什么時候重視合規(guī)風(fēng)控,行業(yè)什么時候才能健康發(fā)展;什么時候忽視合規(guī)風(fēng)控,行業(yè)什么時候就會問題叢生、風(fēng)險頻發(fā)。證券經(jīng)營機構(gòu)要將合規(guī)風(fēng)控擺在突出位置,全面提升合規(guī)風(fēng)控能力,有效防范化解風(fēng)險。近期,中國證監(jiān)會印發(fā)了《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》,并啟動了健全證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)治理專項工作,希望各證券公司加以高度重視,認(rèn)真查漏補缺,更好發(fā)揮中介機構(gòu)“看門人”作用,著力健全公司治理,夯實行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。

    三是堅持行穩(wěn)致遠,加強行業(yè)文化和聲譽建設(shè)。李超指出,文化建設(shè)為證券經(jīng)營機構(gòu)提供了價值引領(lǐng)和精神支撐,是證券業(yè)能夠行穩(wěn)致遠的根本保障。

    自2019年行業(yè)召開文化建設(shè)動員大會以來,協(xié)會積極推動“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念有效落地,并按照《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險工作綱要》的部署,在總結(jié)證券公司經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,借鑒國際最佳實踐,發(fā)布推廣《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》,從觀念、組織、行為三個層面,提出落實行業(yè)文化理念的具體行動指引,推動行業(yè)文化建設(shè)取得了積極成效。行業(yè)文化建設(shè)是一項長期事業(yè),需要從小事抓起,常抓不懈,久久為功。協(xié)會要繼續(xù)深入發(fā)揮組織、引導(dǎo)作用,貫徹新發(fā)展理念,推動構(gòu)建中國特色行業(yè)文化。進一步加強行業(yè)的專業(yè)聲譽建設(shè),發(fā)揮聲譽激勵和約束作用,督促行業(yè)機構(gòu)珍惜專業(yè)聲譽,加強聲譽風(fēng)險管理,自覺維護行業(yè)專業(yè)聲譽,促進行業(yè)不斷提升聲譽資本“軟實力”。

    四是堅持強基固本,努力提升專業(yè)服務(wù)能力。李超表示,“打鐵還需自身硬”,專業(yè)能力是證券經(jīng)營機構(gòu)的安身立命之本。只有堅持提升專業(yè)能力、發(fā)揮專業(yè)精神,才有可能把握機遇,攻堅克難,肩負(fù)起服務(wù)實體經(jīng)濟的重任。證券發(fā)行注冊制改革是資本市場基礎(chǔ)制度的重大變革,證券公司首先要聚焦主業(yè),健全與注冊制改革相適應(yīng)的能力體系建設(shè),加快從通道化、被動管理向?qū)I(yè)化、主動管理轉(zhuǎn)型,圍繞保薦、定價、承銷等核心提升投資銀行全鏈條業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量??嗑殐?nèi)功,錘煉經(jīng)營管理水平,增強合規(guī)風(fēng)控能力,打造高水平、專業(yè)化團隊。強化創(chuàng)新,為企業(yè)和居民提供更加多樣化的金融產(chǎn)品工具,提高行業(yè)的科技應(yīng)用水平,穩(wěn)步發(fā)展跨境業(yè)務(wù),努力建設(shè)高質(zhì)量的投資銀行和財富管理機構(gòu)。同時還要注意從實際出發(fā),圍繞“特色、強項、專長、精品”培育競爭優(yōu)勢,推動行業(yè)形成綜合化、專業(yè)化、特色化、差異化的發(fā)展格局。

    五是堅持擔(dān)當(dāng)使命,發(fā)揮好自律服務(wù)傳導(dǎo)作用。“國際經(jīng)驗表明,自律管理相對行政監(jiān)管具有預(yù)防性、緩沖性、包容性優(yōu)勢,在增強市場韌性、激發(fā)市場主體活力方面具有特殊的作用。”李超表示,30年來,協(xié)會在逐步探索中不斷完善行業(yè)自律管理機制,有效發(fā)揮了“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”作用,得到市場各方認(rèn)可,彰顯了行業(yè)自律組織的使命擔(dān)當(dāng)。新實施的《證券法》進一步明確了協(xié)會職責(zé),中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于進一步加強中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責(zé)的意見》對協(xié)會工作予以指導(dǎo)。下一階段,協(xié)會要堅持自律管理與行政監(jiān)管的差異化定位,突出自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范的正面清單屬性,發(fā)揮自律管理的前瞻性引導(dǎo)、預(yù)防性規(guī)范作用,注重構(gòu)建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制,通過建標(biāo)準(zhǔn)、做評價、立示范等方式方法引導(dǎo)證券公司合規(guī)展業(yè),守正創(chuàng)新,與行政監(jiān)管協(xié)同配合,形成對行政監(jiān)管的傳導(dǎo)、細化和補位作用。

    今年5月份,中國證監(jiān)會主席易會滿在協(xié)會第七次會員大會上發(fā)表了重要講話,以“六個必須”深刻闡述了證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的本質(zhì)與內(nèi)涵,提出行業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)圍繞高質(zhì)量發(fā)展進一步凝聚共識,落實“十四五”規(guī)劃要求,制定行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的時間表、路線圖、行動方案。李超表示,協(xié)會要以貫徹落實易會滿主席講話精神為指引,動員組織行業(yè)機構(gòu)研究、推進高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃,不斷提升自律服務(wù)傳導(dǎo)效能,通過市場化法治化手段促進中介機構(gòu)歸位盡責(zé),增強服務(wù)實體經(jīng)濟的能力,助力資本市場發(fā)揮樞紐功能。引導(dǎo)行業(yè)積極履行社會責(zé)任,推動中國特色行業(yè)文化建設(shè),為行業(yè)營造規(guī)范有序、充滿活力韌性的發(fā)展生態(tài),促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

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