證監(jiān)會上市部主任李明：加速推進(jìn)上市公司監(jiān)管條例制定工作

    證監(jiān)會上市部主任李明昨日在“2021年金融街論壇系列活動——第三屆西城區(qū)企業(yè)上市主題交流活動”上表示，將加速推進(jìn)上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例制定工作，重在規(guī)范上市公司監(jiān)管面臨的突出問題，解決上市公司監(jiān)管的難點(diǎn)痛點(diǎn)，進(jìn)一步加強(qiáng)對上市公司及相關(guān)主體的監(jiān)管。

    李明指出，上市公司發(fā)展勢頭保持強(qiáng)勁，從今年半年報披露情況看，上市公司成長性更加凸顯，上市公司風(fēng)險總體收斂，當(dāng)前提高上市公司質(zhì)量工作初見成效。股票質(zhì)押風(fēng)險得到實(shí)質(zhì)性緩釋，截至2021年6月底，第一大股東質(zhì)押比例80%以上的公司下降至285家，融資余額下降至1.7萬億元，分別較最高峰減少59%、36%。常態(tài)化退市機(jī)制加速形成，一批低質(zhì)量、高風(fēng)險的問題公司被動態(tài)出清，退市公司不再是偶發(fā)的個例。嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為的機(jī)制逐步健全，聚焦突出問題，綜合行政監(jiān)管措施、行政處罰、市場禁入、刑事追責(zé)、民事賠償、誠信懲戒等全方位立體式追責(zé)機(jī)制，加大了對重大違法案件的查處懲治力度。上市公司代表著中國經(jīng)濟(jì)的成分指數(shù)，要切實(shí)發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，把握機(jī)遇，順勢而為，擔(dān)負(fù)起不斷提高質(zhì)量的歷史重任。證監(jiān)會保持監(jiān)管定力，牢牢把握推動提高上市公司質(zhì)量的監(jiān)管目標(biāo)，進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)則，優(yōu)化監(jiān)管機(jī)制，為推動提高上市公司質(zhì)量創(chuàng)造良好環(huán)境。

    李明表示，下一步將推動提高上市公司質(zhì)量的幾項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。一是加速推進(jìn)上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例制定工作。經(jīng)過多年的積極探索，制定上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的時機(jī)已經(jīng)成熟，尤其在近年來市場對于上市公司高質(zhì)量發(fā)展的期盼較大，需要盡快出臺規(guī)則進(jìn)行規(guī)范明確，重在規(guī)范上市公司監(jiān)管面臨的突出問題，解決上市公司監(jiān)管的難點(diǎn)痛點(diǎn)，進(jìn)一步加強(qiáng)對上市公司及相關(guān)主體的監(jiān)管。

    二是提高上市公司治理水平，提升治理水平。促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作是提高上市公司質(zhì)量的基礎(chǔ)，去年12月，證監(jiān)會啟動了上市公司治理專項(xiàng)行動，打算用兩年的時間，通過公司自查、現(xiàn)場檢查、整改提升三個階段，推動上市公司治理水平全面提升。目前第一階段公司自查已經(jīng)結(jié)束，下一步將從加強(qiáng)監(jiān)管，優(yōu)化機(jī)制，倡導(dǎo)先進(jìn)等方面，推動上市公司建立規(guī)范治理的長效機(jī)制。

    三是研究健全環(huán)境、社會和治理（ESG）信息披露制度成果出現(xiàn)。ESG概念聚焦于環(huán)境社會，以及如何將環(huán)境和社會的影響納入公司治理體系等方面，要求公司在關(guān)心股東經(jīng)濟(jì)利益的同時，還應(yīng)該重視社會責(zé)任，二者不可偏廢，ESG概念有利于企業(yè)與社會的協(xié)調(diào)發(fā)展，符合新發(fā)展理念。去年底開始，上市部就著手對ESG進(jìn)行深入研究，目前已取得了階段性成果，總體來看，ESG信息披露既要積極也要慎重，要借鑒國際最佳實(shí)踐，充分考慮我國國情和發(fā)展階段，積極穩(wěn)妥進(jìn)行。