證監(jiān)系統(tǒng)貫徹“零容忍” 年內(nèi)查處74起內(nèi)幕交易罰沒5.36億元

    本報記者 包興安

    證監(jiān)會對違法行為保持高壓態(tài)勢，“零容忍”打擊內(nèi)幕交易等各類證券違法行為?！蹲C券日報》記者根據(jù)證監(jiān)會及各地證監(jiān)局官網(wǎng)披露的信息梳理，截至12月9日，年內(nèi)針對內(nèi)幕交易開出74張罰單，合計罰沒5.36億元。其中，罰款合計3.4億元，沒收違法所得合計1.96億元。

    上述74張罰單集中于法定內(nèi)幕信息知情人濫用信息優(yōu)勢從事內(nèi)幕交易，有的在重大事項公告前突擊買入，有的在業(yè)績預(yù)虧、商譽減值等利空信息發(fā)布前精準減持。除直接從事內(nèi)幕交易外，有的內(nèi)幕信息知情人還向存在特殊利益關(guān)系的其他人員泄露內(nèi)幕信息，參與收益分成。

    例如，被收購公司法定代表人顏家曉參與了萬山電力被達安股份收購事項的全過程，知悉內(nèi)幕信息的形成、發(fā)展進程，為內(nèi)幕信息知情人，卻在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)借用多個證券賬戶交易相關(guān)股票。江西證監(jiān)局決定沒收顏家曉內(nèi)幕交易違法所得301.92萬元，并處以603.85萬元罰款。

    中國國際經(jīng)濟交流中心經(jīng)濟研究部副部長劉向東對《證券日報》記者表示，近年來，監(jiān)管部門堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，對資本市場違法違規(guī)行為實施嚴監(jiān)管，加強對信息披露、中介機構(gòu)歸位盡責、廉潔風險防控等重點問題的監(jiān)測監(jiān)管，對內(nèi)幕交易行為“零容忍”，保護投資者合法權(quán)益。

    記者注意到，近一段時間，多家公司實際控制人等涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會立案調(diào)查。12月8日晚間，田中精機披露公告稱，公司當日收到持股5%以上股東薔薇資本有限公司通知，因涉嫌內(nèi)幕交易，薔薇資本于12月8日收到立案調(diào)查通知書；此前，*ST數(shù)知公告稱，因涉嫌證券市場內(nèi)幕交易，公司實際控制人、董事長收到中國證監(jiān)會立案告知書；ST安控公告稱，因涉嫌證券市場內(nèi)幕交易（泄露內(nèi)幕信息），公司控股股東、實際控制人收到中國證監(jiān)會立案告知書；通鼎互聯(lián)公告稱，因涉嫌內(nèi)幕交易，公司董事錢慧芳以及董事兼副總經(jīng)理、董事會秘書賀忠良收到中國證監(jiān)會立案告知書；宋都股份公告稱，公司實際控制人、董事長、總裁俞建午因涉嫌內(nèi)幕交易股票收到中國證監(jiān)會立案調(diào)查通知書。

    巨豐投顧投資顧問總監(jiān)郭一鳴對《證券日報》記者表示，內(nèi)幕交易嚴重破壞市場交易秩序，損害廣大投資者利益。嚴查內(nèi)幕交易行為，既是市場健康發(fā)展的要求，也是積極維護廣大投資者利益的重要舉措。同時，也表明我國打擊證券違法活動上升到了新高度，有利于形成有力震懾。

    與此同時，對內(nèi)幕交易的防控政策再加強。今年中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》指出，依法嚴厲查處大案要案。堅持分類監(jiān)管、精準打擊，全面提升證券違法大案要案查處質(zhì)量和效率。依法從嚴從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。

    劉向東表示，打擊內(nèi)幕交易行為，一方面，要筑牢籬笆完善依法監(jiān)管的制度和程序，做到發(fā)現(xiàn)一例查處一例，適時提高內(nèi)幕交易懲罰力度，讓以身試法者付出代價，以儆效尤；另一方面，要提高監(jiān)管能力，包括利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段查處各類內(nèi)幕交易，加強對上市公司及特定利益相關(guān)者的持續(xù)監(jiān)管、精準監(jiān)管、分類監(jiān)管，增強監(jiān)管的威懾力，嚴肅市場紀律，凈化市場生態(tài)。

    郭一鳴認為，打擊內(nèi)幕交易，需要進一步完善上市公司的信息披露事務(wù)管理制度，同時，要在法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，建立跨部門的協(xié)調(diào)管理機制。