滬深交易所就互聯(lián)互通存托 憑證配套辦法征求意見

    證券時報記者 吳少龍 朱凱

    2021年12月24日，為貫徹落實中國證監(jiān)會關(guān)于《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務監(jiān)管規(guī)定（征求意見稿）》（簡稱《監(jiān)管規(guī)定》），穩(wěn)妥做好各項準備工作，保障業(yè)務順利落地實施，滬深交易所制定了相關(guān)配套業(yè)務規(guī)則，并自即日起向社會公開征求意見。

    滬深交易所本次公開征求意見的業(yè)務規(guī)則均包括“一個辦法”和“三個指引”，分別是交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法征求意見稿和互聯(lián)互通中國存托憑證上市預審核業(yè)務指引征求意見稿、跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務指引征求意見稿、做市業(yè)務指引征求意見稿。其中，征求意見稿對參與中國存托憑證業(yè)務的個人投資者適當性標準做了調(diào)整，申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的日均資產(chǎn)由不低于300萬元下調(diào)至不低于50萬，且需參與證券交易24個月以上，其他要求保持不變。

    上交所指出，多年來，上交所不懈探索和優(yōu)化境內(nèi)外證券市場互聯(lián)互通機制。滬倫通開通以來，先后已有華泰證券、中國太保、長江電力和國投電力4家上交所上市公司成功在倫敦證券交易所發(fā)行全球存托憑證，累計融資58.4億美元，對拓寬雙向融資渠道、支持實體經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮了積極作用。同時，在中國存托憑證業(yè)務推進過程中，上交所廣泛接洽國際公司，并與境內(nèi)外各類市場機構(gòu)就推進部分重點潛在發(fā)行人的發(fā)行上市事宜進行深入交流，積累了有效經(jīng)驗。后續(xù)，上交所將繼續(xù)按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，一如既往地推進國際化戰(zhàn)略，持續(xù)深化完善跨境合作和互聯(lián)互通機制，增強全球資源配置能力，更高效地服務資本市場制度型雙向開放。

    深交所指出，本次征求意見的業(yè)務規(guī)則在滬倫通原有業(yè)務框架基礎上，根據(jù)《監(jiān)管規(guī)定》優(yōu)化內(nèi)容，體現(xiàn)深市特色，對中國存托憑證開放融資功能后的配套交易機制、境外發(fā)行人信息披露及深市互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務預審核相關(guān)措施等內(nèi)容做出適應性調(diào)整。下一步，深交所將根據(jù)市場各方意見，對相關(guān)業(yè)務規(guī)則進行修改完善，履行相關(guān)決策和審批程序后正式向市場發(fā)布，為互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務邁入雙向拓展新階段夯實制度基礎。