北京證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司 2021年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果發(fā)布

    本報記者 昌校宇

    1月28日晚間，北京證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2021年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。2021年度，101家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔，其中，一檔為申萬宏源等20家證券公司，二檔為銀河證券等41家證券公司，三檔為金元證券等20家證券公司，四檔為長城國瑞等20家證券公司。本次評價結(jié)果較為全面客觀地反映了證券公司整體執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

    具體來看，評價結(jié)果體現(xiàn)了證券公司的專業(yè)服務(wù)能力。2021年度，證券公司持續(xù)加大北交所、新三板市場業(yè)務(wù)投入，專業(yè)服務(wù)能力整體有所提升，其中，獲評一檔的證券公司專業(yè)質(zhì)量平均得分35.59分，較上一年度提高2.50%。

    證券公司的合規(guī)執(zhí)業(yè)情況，也是本次評價的重要內(nèi)容。合規(guī)質(zhì)量指標(biāo)包括證券公司在開展北交所、新三板業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的負(fù)面行為、被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰等情況，在本次執(zhí)業(yè)評價中均有所體現(xiàn)，持續(xù)壓實了中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。

    據(jù)了解，2021年度執(zhí)業(yè)評價獲評一檔的證券公司中，排名前五的證券公司與上年度保持一致，排名前二十的證券公司基本穩(wěn)定，16家證券公司連續(xù)兩年分檔結(jié)果為一檔，特色券商隊伍初步成形。其中，申萬宏源、東吳證券、中信建投等一批證券公司逐步構(gòu)建起全鏈條業(yè)務(wù)服務(wù)體系，在各單項業(yè)務(wù)中名列前茅。

    北京證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司表示，下一階段，將在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作，引導(dǎo)證券公司不斷增強(qiáng)規(guī)范執(zhí)業(yè)意識、持續(xù)提高創(chuàng)新型中小企業(yè)的專業(yè)服務(wù)能力。