助力行業(yè)科技監(jiān)管 上證鏈與監(jiān)管鏈全流程對接

    證券時報記者朱凱

    近日，在證監(jiān)會科技監(jiān)管局指導(dǎo)下，“上證鏈－監(jiān)管鏈”跨鏈對接項(xiàng)目首批數(shù)據(jù)跨鏈報送順利完成，標(biāo)志著上證鏈與監(jiān)管鏈成功實(shí)現(xiàn)全流程對接，也為進(jìn)一步打造行業(yè)一體化基礎(chǔ)設(shè)施，推動科技賦能監(jiān)管與金融科技創(chuàng)新打下了良好的基礎(chǔ)。

    《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》指出，要建設(shè)基于“監(jiān)管鏈－業(yè)務(wù)鏈”雙層架構(gòu)的證券期貨行業(yè)新型區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施，穩(wěn)步推進(jìn)監(jiān)管鏈跨鏈對接行業(yè)各類業(yè)務(wù)鏈，建立鏈上業(yè)務(wù)服務(wù)體系，支撐監(jiān)管科技與金融科技協(xié)同創(chuàng)新試點(diǎn)探索。上證信息上證鏈團(tuán)隊(duì)積極響應(yīng)行業(yè)規(guī)劃，聚焦監(jiān)管沙盒探索，以私募基金合規(guī)管理為切入點(diǎn)，制定標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)模型，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)全生命周期管理，探索科技賦能協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行事前和事中監(jiān)管。

    在證監(jiān)會科技監(jiān)管局指導(dǎo)下，上證鏈團(tuán)隊(duì)協(xié)調(diào)相關(guān)市場機(jī)構(gòu)，與監(jiān)管鏈對接，根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)流程，共同制定場外市場跨鏈數(shù)據(jù)模型，完善場外市場基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與監(jiān)管數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，建立數(shù)據(jù)要素資源體系，確保數(shù)據(jù)生產(chǎn)與應(yīng)用的一致性。

    “上證鏈－監(jiān)管鏈”跨鏈對接項(xiàng)目，通過上交所行業(yè)云基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)現(xiàn)場外業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的云化部署，支持敏感數(shù)據(jù)的存儲與交互；同時基于證聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)核心機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)間的網(wǎng)絡(luò)通信，保障各機(jī)構(gòu)間互聯(lián)互通，有效降低行業(yè)建設(shè)和運(yùn)營成本。通過采用上證鏈對接業(yè)務(wù)、監(jiān)管鏈統(tǒng)籌規(guī)劃的跨鏈對接模式，各方完成了異構(gòu)鏈之間的數(shù)據(jù)跨鏈交互，形成分層統(tǒng)一、安全可靠的行業(yè)區(qū)塊鏈公共基礎(chǔ)設(shè)施。行業(yè)核心數(shù)據(jù)的跨鏈報送也對監(jiān)管大數(shù)據(jù)倉庫的建設(shè)提供支持，助力科技監(jiān)管，保障行業(yè)支撐類業(yè)務(wù)系統(tǒng)的高效運(yùn)行。

    “上證鏈－監(jiān)管鏈”跨鏈對接項(xiàng)目立足科技創(chuàng)新，充分發(fā)揮區(qū)塊鏈技術(shù)不可篡改的特性，構(gòu)建了從市場機(jī)構(gòu)到核心機(jī)構(gòu)再到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的完整數(shù)據(jù)報送通道，確保數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)的一致性，既實(shí)現(xiàn)了實(shí)時報送，又可進(jìn)行溯源驗(yàn)證。將私募基金從備案、管理、代銷、購買、清算及信披的全鏈路業(yè)務(wù)流程通過上證鏈進(jìn)行鏈上留痕，從單點(diǎn)存儲轉(zhuǎn)為鏈?zhǔn)酱孀C，形成有效的證據(jù)鏈條，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可通過跨鏈數(shù)據(jù)交互獲取原始數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)穿透式監(jiān)管。

    “上證鏈－監(jiān)管鏈”跨鏈對接項(xiàng)目的成功運(yùn)行，充分發(fā)揮上證信息作為行業(yè)核心機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢，對進(jìn)一步提升行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)能力、支持行業(yè)自主創(chuàng)新、助力提升科技監(jiān)管水平、促進(jìn)行業(yè)規(guī)范化發(fā)展都具有較強(qiáng)的示范作用。