助力行業(yè)科技監(jiān)管 上證鏈與監(jiān)管鏈全流程對接

    證券時報記者朱凱

    近日，在證監(jiān)會科技監(jiān)管局指導下，“上證鏈－監(jiān)管鏈”跨鏈對接項目首批數(shù)據(jù)跨鏈報送順利完成，標志著上證鏈與監(jiān)管鏈成功實現(xiàn)全流程對接，也為進一步打造行業(yè)一體化基礎設施，推動科技賦能監(jiān)管與金融科技創(chuàng)新打下了良好的基礎。

    《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》指出，要建設基于“監(jiān)管鏈－業(yè)務鏈”雙層架構的證券期貨行業(yè)新型區(qū)塊鏈基礎設施，穩(wěn)步推進監(jiān)管鏈跨鏈對接行業(yè)各類業(yè)務鏈，建立鏈上業(yè)務服務體系，支撐監(jiān)管科技與金融科技協(xié)同創(chuàng)新試點探索。上證信息上證鏈團隊積極響應行業(yè)規(guī)劃，聚焦監(jiān)管沙盒探索，以私募基金合規(guī)管理為切入點，制定標準化數(shù)據(jù)模型，規(guī)范業(yè)務流程，實現(xiàn)業(yè)務數(shù)據(jù)全生命周期管理，探索科技賦能協(xié)助監(jiān)管機構進行事前和事中監(jiān)管。

    在證監(jiān)會科技監(jiān)管局指導下，上證鏈團隊協(xié)調相關市場機構，與監(jiān)管鏈對接，根據(jù)實際業(yè)務流程，共同制定場外市場跨鏈數(shù)據(jù)模型，完善場外市場基礎數(shù)據(jù)與監(jiān)管數(shù)據(jù)標準，建立數(shù)據(jù)要素資源體系，確保數(shù)據(jù)生產(chǎn)與應用的一致性。

    “上證鏈－監(jiān)管鏈”跨鏈對接項目，通過上交所行業(yè)云基礎設施實現(xiàn)場外業(yè)務技術系統(tǒng)的云化部署，支持敏感數(shù)據(jù)的存儲與交互；同時基于證聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)核心機構與監(jiān)管機構間的網(wǎng)絡通信，保障各機構間互聯(lián)互通，有效降低行業(yè)建設和運營成本。通過采用上證鏈對接業(yè)務、監(jiān)管鏈統(tǒng)籌規(guī)劃的跨鏈對接模式，各方完成了異構鏈之間的數(shù)據(jù)跨鏈交互，形成分層統(tǒng)一、安全可靠的行業(yè)區(qū)塊鏈公共基礎設施。行業(yè)核心數(shù)據(jù)的跨鏈報送也對監(jiān)管大數(shù)據(jù)倉庫的建設提供支持，助力科技監(jiān)管，保障行業(yè)支撐類業(yè)務系統(tǒng)的高效運行。

    “上證鏈－監(jiān)管鏈”跨鏈對接項目立足科技創(chuàng)新，充分發(fā)揮區(qū)塊鏈技術不可篡改的特性，構建了從市場機構到核心機構再到監(jiān)管機構的完整數(shù)據(jù)報送通道，確保數(shù)據(jù)流轉的一致性，既實現(xiàn)了實時報送，又可進行溯源驗證。將私募基金從備案、管理、代銷、購買、清算及信披的全鏈路業(yè)務流程通過上證鏈進行鏈上留痕，從單點存儲轉為鏈式存證，形成有效的證據(jù)鏈條，監(jiān)管機構可通過跨鏈數(shù)據(jù)交互獲取原始數(shù)據(jù)，實現(xiàn)穿透式監(jiān)管。

    “上證鏈－監(jiān)管鏈”跨鏈對接項目的成功運行，充分發(fā)揮上證信息作為行業(yè)核心機構的優(yōu)勢，對進一步提升行業(yè)基礎設施服務能力、支持行業(yè)自主創(chuàng)新、助力提升科技監(jiān)管水平、促進行業(yè)規(guī)范化發(fā)展都具有較強的示范作用。