證監(jiān)會(huì)新規(guī)全鏈條完善公募基金管理人監(jiān)管要求

    本報(bào)記者 吳曉璐

    5月20日，據(jù)證監(jiān)會(huì)官方消息，為加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步提高公募基金行業(yè)服務(wù)資本市場(chǎng)改革發(fā)展、服務(wù)居民財(cái)富管理、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與國(guó)家戰(zhàn)略的能力，推動(dòng)構(gòu)建多元開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)充分、優(yōu)勝劣汰、進(jìn)退有序的行業(yè)生態(tài)，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)修訂了《證券投資基金管理公司管理辦法》，并更名為《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理人辦法》）。

    《管理人辦法》及其配套規(guī)則從“準(zhǔn)入-內(nèi)控-經(jīng)營(yíng)-治理-退出-監(jiān)管”全鏈條完善了公募基金管理人監(jiān)管要求，突出放管結(jié)合。一是完善基金管理公司設(shè)立與股東條件，優(yōu)化公募牌照準(zhǔn)入制度，堅(jiān)持高水平開(kāi)放，有序擴(kuò)大公募基金管理人隊(duì)伍，提升行業(yè)包容度。二是提升公募基金管理人合規(guī)風(fēng)控能力，突出行業(yè)文化建設(shè)與廉潔從業(yè)監(jiān)管，夯實(shí)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。三是著力完善基金管理公司治理，全面構(gòu)建長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制。四是支持基金管理公司在做優(yōu)做強(qiáng)公募基金主業(yè)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展，提高綜合財(cái)富管理能力，打造一流財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。五是建立公募基金管理人退出機(jī)制，允許市場(chǎng)化退出，并明確風(fēng)險(xiǎn)處置措施和實(shí)施程序，壓實(shí)各方職責(zé)。

    證監(jiān)會(huì)表示，下一步將指導(dǎo)各派出機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)、行業(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)《管理人辦法》及其配套規(guī)則，加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。