北交所首次對上市公司給予紀(jì)律處分

    因公司控股股東違規(guī)占用公司資金累計3.56億元、重大事項未披露等違規(guī)事項，北京證券交易所（下稱“北交所）于7月12日對北交所上市公司生物谷及其時任高管、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人給予紀(jì)律處分。生物谷因此成為北交所開市以來首家被紀(jì)律處分的公司。

    經(jīng)查明，2021年8月至2022年3月，生物谷控股股東深圳市金沙江投資有限公司（下稱“金沙江”）通過上市公司向第三方背書銀行承兌匯票、委托第三方理財?shù)姆绞嚼塾嬚加霉举Y金3.56億元，日占用最高余額為2.77億元。2021年11月5日，公司累計委托銀豐泰基金管理有限公司理財金額達(dá)到信息披露要求，公司未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)，后續(xù)購買理財行為亦未披露。針對前述資金占用事實，金沙江及實際控制人林艷和承諾：金沙江在2022年6月30日之前歸還全部占用資金及資金收益，公司實際控制人林艷和承諾提供連帶責(zé)任擔(dān)保。截至2022年6月30日，上述歸還資金承諾未全部履行。

    在此過程中，公司保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人處于持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，但并未有效督促公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，履行信息披露義務(wù)，未及時向北交所報告重大事項并發(fā)布風(fēng)險提示公告，出具核查報告存在不真實、不準(zhǔn)確，未能忠實勤勉履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

    根據(jù)公告顯示，北交所給予生物谷控股股東金沙江以及公司實際控制人、時任董事長兼總經(jīng)理林艷和公開譴責(zé)的紀(jì)律處分；給予生物谷以及時任財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書賀元通報批評的紀(jì)律處分；給予保薦代表人梁立群、張見通報批評的紀(jì)律處分，對華融證券股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

    北交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，北交所將堅決貫徹“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，切實嚴(yán)肅市場紀(jì)律，壓實中介機(jī)構(gòu)職責(zé)，努力打造誠信規(guī)范的市場環(huán)境，為高質(zhì)量建設(shè)北交所及全面深化新三板改革保駕護(hù)航。