證監(jiān)會持續(xù)強化投行業(yè)務(wù)監(jiān)管 推動保薦機構(gòu)進一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量

    本報訊 （記者吳曉璐）10月18日，證監(jiān)會通報證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況。

    證監(jiān)會表示，為落實中央金融監(jiān)管工作會議“長牙帶刺、有棱有角”要求，持續(xù)強化對證券公司投行業(yè)務(wù)監(jiān)管，壓嚴(yán)壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任，今年證監(jiān)會組織對部分證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了現(xiàn)場檢查。從檢查情況看，通過近年來持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管，大部分證券公司較為重視投行內(nèi)控基礎(chǔ)制度建設(shè)，由業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系運行總體有效，項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量水平有所提升，但是個別證券公司仍存在投行內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)等問題，一些項目尤其是債券承銷項目盡調(diào)核查工作不到位，沒有全面落實勤勉盡責(zé)的要求。

    針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會堅持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)”和機構(gòu)、人員“雙罰”的原則，抓住公司高管等“關(guān)鍵少數(shù)”，根據(jù)問題的輕重，依法分類采取措施。對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓(xùn)；對11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決盡調(diào)、內(nèi)控短板問題。

    同時，證監(jiān)會對43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及項目組成員，并要求公司對相關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部追責(zé)。

    證監(jiān)會表示，本次現(xiàn)場檢查在覆蓋面、追責(zé)范圍、處罰力度等方面較往年均有明顯提升。下一步，證監(jiān)會將堅決貫徹黨的二十屆三中全會精神，認(rèn)真落實新“國九條”等資本市場“1+N”文件部署，督促所有行業(yè)機構(gòu)以案為鑒、以案促改，持續(xù)強化投行業(yè)務(wù)監(jiān)管，及時評估監(jiān)管效果并持續(xù)改進監(jiān)管工作，推動保薦機構(gòu)進一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，堅守廉潔從業(yè)底線，更好發(fā)揮證券公司服務(wù)實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略的功能作用。