割了近4000美股“韭菜” 18名中國交易商現(xiàn)形

    通過100多個單獨賬戶，操縱超過3900只在美國上市的證券，從而獲得3100萬美元的非法利潤。近期，美國證券交易委員會對18個交易商進行指控，理由為涉嫌操縱股市。

    這是近年來美國股市較大的操控市場犯罪案件。目前A股的上市公司數(shù)量逾3700家。也就是說，該交易團伙涉嫌操縱的美國證券數(shù)量，已經(jīng)超過了A股所有上市公司的總數(shù)。

    該交易團伙來自中國，其大本營位于山東。目前，交易團伙相關(guān)資產(chǎn)已遭凍結(jié)。這18個中國交易商是誰？涉嫌通過哪些手段操縱股市？美國證券交易委員會向證券時報·e公司記者提供了詳細的指控材料，上述疑問一一浮出水面。

    正尋求進一步制裁

    證券時報記者獲悉，18個交易商操縱市場，要追溯到6年前。至少從2013年8月起，該交易團伙就參與了市場操縱計劃，利用幾家不同經(jīng)紀(jì)公司的數(shù)十個賬戶，人為地影響許多公開交易證券的價格，以制造特定股票交易活動假象，從而使他們能夠通過人為地提高或壓低股票價格獲取非法利潤。

    該交易團伙主要操縱的是低成交量的股票。在操縱特定公開交易股票的價格時，通常至少使用兩個經(jīng)紀(jì)賬戶。具體而言，這些交易者利用多頭賬戶，發(fā)出多個小量賣出指令來打壓股票價格，再使用一系列不同賬戶，以人為操控的低價買入更多數(shù)量的股票。當(dāng)累計一定頭寸后，這些交易者發(fā)布一些少量買入指令來推動股價，從而操控價格賣出所持股票獲利。

    通過這些指令，交易者成功實現(xiàn)對股價的操控。6年里，這批交易者共獲得3100萬美元的非法所得，約合2.2億元人民幣，涉及被操縱的美國證券數(shù)量超過3900只。

    對此，美國證券交易委員會根據(jù)相關(guān)法律，對這些交易者提起訴訟。委員會尋求緊急措施，包括針對進一步違反聯(lián)邦證券法的行為設(shè)立臨時保護令和緊急資產(chǎn)凍結(jié)，以保存必要的資產(chǎn)。委員會還要求立即說明情況、發(fā)出遣返令、加快發(fā)現(xiàn)證據(jù)和發(fā)出證據(jù)保全令，以便根據(jù)案情及時解決問題。

    美國證券交易委員會向記者提供的相關(guān)指控材料顯示，該委員會還將尋求對交易者的進一步制裁，包括對相關(guān)被告發(fā)出永久禁令，禁止他們從事相關(guān)交易行為；歸還非法所得，對被告實施金錢懲罰；以及法院認為公正和適當(dāng)?shù)钠渌胧?/p>

    團伙大本營位于山東

    18個涉嫌操縱美國市場的中國交易商到底是誰？證券時報記者就此向美國證券交易委員會咨詢，并獲得其提供的詳細材料。材料顯示，其中甚至有交易者在A股上市公司任職。

    美國證券交易委員會提供的資料顯示，18個交易商中，17名為自然人，剩余1家為注冊在香港的企業(yè)。此外，還包括救濟被告（ReliefDefendants）6人。

    美國馬薩諸塞州地區(qū)檢察官辦公室宣布，對其中兩名交易者——JialiWang和XiaosongWang提起公訴。

    綜合來看，18個交易商坐莊大本營主要在山東。根據(jù)經(jīng)紀(jì)賬戶申請文件，交易者居住地主要集中在山東，包括青島、濰坊、泰安、惠民等，有少部分居住在上海。其中，上述被提起公訴的JialiWang現(xiàn)居濰坊，在馬薩諸塞州的韋茅斯擁有一處住所。31歲的XiaosongWang，目前居住在青島，在馬薩諸塞州的阿普頓擁有一處住所。

    在美國證券交易委員會提供的資料中，被指控的交易商除了退休的以外，均顯示有供職企業(yè)。記者通過天眼查檢索，其中大部分企業(yè)未能找到工商資料信息。

    值得注意的是，根據(jù)美國證券交易委員會提供的資料，該團伙的交易員中，也有在A股上市公司或上市公司控股股東供職的情況。

    根據(jù)經(jīng)紀(jì)賬戶申請文件，被告HuailongWang目前居住在中國上海，受聘于寶武鋼鐵集團（BaosteelGroupCorporation）。另外，目前居住在濰坊的LinXing，則受雇于濰柴動力（02338）股份有限公司（WeichaiPowerCo.，Ltd.）。不過，有來自山東的知情人士告訴記者，并未查詢到LinXing在濰柴動力工作過的信息。

    IP地址留下蛛絲馬跡

    美國證券交易委員會市場濫用監(jiān)管部門主管約瑟夫·桑松在評論該交易團伙操縱市場的行為時，措詞為“非常努力”。但即使機關(guān)算盡，卻依舊被監(jiān)管人員在看似無關(guān)的賬戶之中發(fā)現(xiàn)蛛絲馬跡。銀行轉(zhuǎn)賬記錄、IP地址等成為最重要的佐證。

    被提起公訴的JialiWang、XiaosongWang，曾通過他人名義向經(jīng)紀(jì)公司發(fā)送財務(wù)賬單和水電費賬單，甚至篡改銀行對賬單，從而間接開設(shè)經(jīng)紀(jì)賬戶，掩護自己的交易行為。

    例如，約在2018年初，XiaosongWang以JingruZhai的名義，直接或間接地在一家經(jīng)紀(jì)公司開立一個賬戶。為此，XiaosongWang向經(jīng)紀(jì)公司發(fā)送了經(jīng)過篡改的銀行對賬單。

    值得注意的是，此次救濟被告名單中，也有JingruZhai這一名字。

    值得注意的是，該交易團伙在被美國證券交易委員會正式指控前，已曾因涉嫌操縱交易而受到多次警告。

    記者獲悉，2014年3月，美國一家經(jīng)紀(jì)公司給JialiWang發(fā)送一封電子郵件，其中寫道：“我們已經(jīng)接到通知，你賬戶上最近的某些交易活動可能會受到交易所、監(jiān)管機構(gòu)的審查。”

    但JialiWang彼時的回復(fù)是：“所有股票都是通過我的股票篩選軟件進行研究的。當(dāng)發(fā)現(xiàn)它有大量的股票交易時，我買入了這只股票，當(dāng)價格變得有利可圖時，我則選擇賣出。”

    對此，美國證券交易委員會認為，上述答復(fù)是虛假的或具有重大誤導(dǎo)性的。因為，實際上他參與了市場操縱計劃，人為地影響了某些股票的價格。

    美國證券交易委員會表示，上述每個被告基本都收到過有關(guān)其交易的警告或至少有一個賬戶被關(guān)閉的通知。

    在收到關(guān)閉其賬戶的通知后，他們往往將其操縱獲得的收益從關(guān)閉的賬戶轉(zhuǎn)移到另一個經(jīng)紀(jì)賬戶或外國銀行賬戶。

    最終，美國證券交易委員會還是通過銀行轉(zhuǎn)賬記錄、IP地址等，發(fā)現(xiàn)蛛絲馬跡，并指控該交易團伙操縱3900多只美國證券。

    美國證券交易委員會表示，IP地址、電腦身份識別信息、銀行轉(zhuǎn)賬記錄均顯示，JialiWang、XiaosongWang和其他個人被告參與團伙作案。

    具體來看，每位被告名義下的賬戶所使用的IP或者MAC地址，都與JialiWang、XiaosongWang名義下賬戶有關(guān)聯(lián)；在一些案例中，這些被告名義下的賬戶還與JialiWang或XiaosongWang名義下賬戶進行資金劃撥。