上交所副總經(jīng)理董國群：守好市場底線 防范上市公司“病從口入”

    第四屆中小投資者服務(wù)論壇上，上海證券交易所副總經(jīng)理董國群表示，近年來，提高上市公司質(zhì)量受到各方高度關(guān)注，被公認(rèn)為是建設(shè)高質(zhì)量資本市場的一項(xiàng)基石性工作。上市公司作為公眾公司，必須尊重、敬畏投資者，才能借助資本市場高質(zhì)量發(fā)展。上市公司質(zhì)量提高了，投資者也能真正獲得回報(bào)，投融資更加平衡，市場健康發(fā)展的根基也會(huì)更牢。

    他認(rèn)為，提高上市公司質(zhì)量和投資者保護(hù)，首先應(yīng)該重視對話，搭建上市公司和投資者交流平臺(tái)。從去年開始，上交所更注重幫助投資者和上市公司的“面對面”溝通交流，突破傳統(tǒng)信披渠道，通過業(yè)績說明會(huì)等方式，幫助投資者更直觀、更形象地了解公司情況。目前，已有不少滬市公司在積極主動(dòng)籌備2021年半年報(bào)業(yè)績說明會(huì)，這已成為上市公司與投資者互動(dòng)交流的重要選項(xiàng)。

    同時(shí)，強(qiáng)化信披，在風(fēng)險(xiǎn)化解中保障投資者合法權(quán)益。風(fēng)險(xiǎn)化解已成為提高上市公司質(zhì)量的階段性重點(diǎn)工作，平衡好上市公司紓困和投資者保護(hù)，也是風(fēng)險(xiǎn)化解的重中之重。在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，上交所持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排摸，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)化解，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)外溢，并將投資者保護(hù)放在更重要的位置。此外，建章立制，夯實(shí)投資者保護(hù)的制度基礎(chǔ)。守好底線，堅(jiān)決貫徹資本市場監(jiān)管的人民性。

    董國群指出，一線監(jiān)管是交易所的主責(zé)主業(yè)，必須守好市場底線。這幾年，上交所按照分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管的思路，認(rèn)真做好信息披露監(jiān)管。一是強(qiáng)化日常監(jiān)管，加強(qiáng)定期報(bào)告和臨時(shí)公告的事中事后審核，堅(jiān)決打擊財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等重點(diǎn)問題，持續(xù)關(guān)注苗頭性、隱患性問題，強(qiáng)化對“三高類”并購重組監(jiān)管問詢，督促中介機(jī)構(gòu)切實(shí)履行“看門人”責(zé)任，防范上市公司“病從口入”。二是嚴(yán)格執(zhí)行退市制度，拓寬績差公司多元化退出渠道，做到應(yīng)退盡退，退得下退得穩(wěn)。今年上半年上交所退市公司已達(dá)11家。在退市中，重點(diǎn)做好投資者訴訟維權(quán)、退市整理期監(jiān)管等關(guān)乎投資者切身利益的事項(xiàng)。三是優(yōu)化信息披露與股價(jià)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，對涉及嚴(yán)重概念炒作、“偽市值管理”“蹭熱點(diǎn)”“割韭菜”等擾亂市場秩序、損害投資者利益的行為，堅(jiān)決予以嚴(yán)厲打擊，切實(shí)保障投資者利益。