發(fā)力“兩區(qū)”建設(shè) 推動更多重大改革在京先行先試

    作為首善之區(qū)，北京依托科技、人才和資金方面的優(yōu)勢，以及擁有最為集聚的資本市場基礎(chǔ)設(shè)施，一直是全國直接融資和金融科技創(chuàng)新的“主陣地”。近年來，北京證監(jiān)局以資本市場全面深化改革為契機，充分發(fā)揮資本市場樞紐功能，努力做好全面深化資本市場改革與首都經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的“結(jié)合篇”，實現(xiàn)轄區(qū)直接融資規(guī)模大幅提高、市場生態(tài)明顯改善、市場信心進一步提升，多層次資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的覆蓋面和深度持續(xù)拓展。

    近日，證券時報記者走進北京證監(jiān)局，與北京證監(jiān)局局長賈文勤、黨委書記吳運浩展開對話，回顧北京資本市場發(fā)展與黨建工作成果，展望北京資本市場“十四五”重點工作以及發(fā)力建設(shè)國家服務(wù)業(yè)擴大開放綜合示范區(qū)和中國（北京）自由貿(mào)易試驗區(qū)（下稱“兩區(qū)”）的情況，探討北京在金融科技創(chuàng)新和發(fā)揮多層次資本市場價值領(lǐng)域的發(fā)展?jié)摿?，獻禮建黨100周年。

    “十四五”推進“兩區(qū)”建設(shè)

    打造“北京樣本”

    證券時報記者：資本市場全面深化改革以來，市場生態(tài)有了明顯的改善，請問當前北京轄區(qū)資本市場總體發(fā)展和運行情況如何？

    賈文勤：從北京轄區(qū)來說，當前市場生態(tài)的改善主要體現(xiàn)在直接融資額大幅提升、多層次資本市場服務(wù)重點領(lǐng)域能力顯著提升、市場信心進一步提升三個方面。

    一是直接融資額大幅提升。2020年，轄區(qū)各類企業(yè)利用多層次資本市場實現(xiàn)直接融資1.16萬億元，同比增長9.86%，規(guī)模居各轄區(qū)第一。隨著科創(chuàng)板試點注冊制走向常態(tài)化、創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制平穩(wěn)落地，轄區(qū)IPO公司42家，募集資金969.1億元，同比增長35%，家數(shù)及融資額均創(chuàng)歷史新高。

    二是多層次資本市場服務(wù)重點領(lǐng)域能力顯著提升。一方面，助推科技創(chuàng)新的作用日漸顯現(xiàn)，2020年轄區(qū)全年新增科創(chuàng)板輔導公司59家，完成輔導驗收31家，新增科創(chuàng)板上市公司22家，2020年末轄區(qū)共有科創(chuàng)板上市公司34家。另一方面，服務(wù)中小企業(yè)能力有效提升，截至2020年末，轄區(qū)中小微掛牌公司占比93.8%，精選層中小微掛牌公司占比近60%，占比均較上年末進一步提高。

    三是市場信心進一步提升。IPO后備資源明顯增加，截至2020年末，轄區(qū)有擬上市企業(yè)222家，比2019年末增長37%；2020年新增IPO輔導公司139家，比2019年新增家數(shù)增長52.7%。企業(yè)參與新三板市場熱情明顯提高，2020年轄區(qū)42家企業(yè)申報精選層輔導備案，2020年末轄區(qū)創(chuàng)新層公司數(shù)量較2019年末增加54.1%，2020年轄區(qū)掛牌公司摘牌數(shù)量同比降低54.3%。

    證券時報記者：“十四五”規(guī)劃明確金融業(yè)發(fā)展方向為支持實體、深化改革、風險防范。“十四五”時期轄區(qū)資本市場的重點工作有哪些？

    賈文勤：北京證監(jiān)局作為中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)，監(jiān)管執(zhí)法、防控風險、服務(wù)首都、市場發(fā)展、正風肅紀、隊伍建設(shè)一直是我局工作的六大主責主業(yè)，無論形勢任務(wù)如何變化，這六大任務(wù)不會發(fā)生變化。我們認為，十九屆五中全會為新時期資本市場改革發(fā)展指明了方向，結(jié)合轄區(qū)監(jiān)管職責，應(yīng)對新形勢、挑戰(zhàn)新使命，我局將重點做好三方面工作推動轄區(qū)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

    一是聚焦轄區(qū)一線監(jiān)管，切實有效落實轄區(qū)監(jiān)管責任制。適應(yīng)市場發(fā)展新形勢，要堅決貫徹“四個敬畏、一個合力”監(jiān)管理念，強化科學監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管和持續(xù)監(jiān)管，提高監(jiān)管科技化水平，持續(xù)提升監(jiān)管質(zhì)效；落實“零容忍”要求，強化稽查執(zhí)法，不斷深化與司法機關(guān)協(xié)作配合，嚴厲打擊各類證券期貨違法犯罪行為，凈化轄區(qū)資本市場生態(tài)，全力保障轄區(qū)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

    二是聚焦提高直融比重，持續(xù)推動轄區(qū)市場平穩(wěn)健康發(fā)展。一方面，全力抓好資本市場重大改革任務(wù)在轄區(qū)落實落地，認真研究落實注冊制改革相關(guān)要求，繼續(xù)鞏固轄區(qū)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板注冊制改革落地成效，助推新三板改革走向縱深，多措并舉提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量，規(guī)范推動證券基金行業(yè)發(fā)展，強化轄區(qū)資本市場樞紐功能發(fā)揮。另一方面，堅持“首善標準”做好央地橋梁紐帶，以發(fā)展安全并重為主線，圍繞首都建設(shè)重點需求，全力支持北京市各項重點任務(wù)落實，推動更多資本市場重大改革措施在京先行先試。

    三是聚焦重大爆雷風險，牢守不發(fā)生區(qū)域性金融風險底線。要堅持底線思維，增強憂患意識，健全轄區(qū)風險防范和處置機制，全面增強風險監(jiān)測、預(yù)警、處置能力，持續(xù)做好轄區(qū)各類主體風險防控工作，鞏固股票質(zhì)押風險化解成效，做好債券違約、“偽私募”及其聯(lián)動派生風險等重點領(lǐng)域風險防范處置，堅決維護首都金融安全。

    證券時報記者：“十四五”開局起步，北京將推進“兩區(qū)”建設(shè)作為發(fā)力點、重頭戲，資本市場將如何助力“兩區(qū)”建設(shè)？

    賈文勤：金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心，是北京第一大支柱產(chǎn)業(yè)。在“兩區(qū)”建設(shè)任務(wù)中，涉及金融政策共102項，其中我局牽頭9項、配合29項。在證監(jiān)會的高位推動和大力支持下，“兩區(qū)”建設(shè)涉及資本市場的9項牽頭任務(wù)已有8項落地，政策落地率達88.9%。

    在深入推進“兩區(qū)”建設(shè)過程中，證監(jiān)會給予了北京多項先行先試政策，助力北京“五子”聯(lián)動發(fā)展。如批復(fù)股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點首次落地北京，率先在京開展區(qū)域股權(quán)市場區(qū)塊鏈登記托管系統(tǒng)、資本市場金融科技創(chuàng)新監(jiān)管兩項試點，支持北京建設(shè)綠色交易所、知識產(chǎn)權(quán)交易所等要素市場建設(shè)取得階段性進展等。

    下一步，北京證監(jiān)局將把推進“兩區(qū)”建設(shè)工作作為轄區(qū)深化資本市場領(lǐng)域改革創(chuàng)新、推動破解深化改革各項難題的重要契機和抓手，會同地方金融監(jiān)管部門加強政策研究，爭取更多先行先試政策落地北京，為中國資本市場發(fā)展打造“北京樣板”。

    深度融合黨建和業(yè)務(wù)

    踐行監(jiān)管的人民性

    證券時報記者：北京證監(jiān)局在將黨建落實到行動上、融入到工作中，在黨建與業(yè)務(wù)融合上有哪些好的做法？

    吳運浩：北京證監(jiān)局高度重視黨建工作，始終堅持以政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，圍繞中心任務(wù)、加強建設(shè)隊伍、切實服務(wù)群眾，在推動黨建和業(yè)務(wù)深度融合上下功夫，努力實現(xiàn)黨建指導業(yè)務(wù)工作、促進業(yè)務(wù)工作，業(yè)務(wù)服從黨建方向、實現(xiàn)黨建要求。

    一是堅持圍繞推進首都資本市場高質(zhì)量發(fā)展的中心任務(wù)，旗幟鮮明講政治。將資本市場重大舉措同北京“四個中心”特別是“兩區(qū)”建設(shè)和“五子聯(lián)動”部署相結(jié)合，不斷提高政治“三力”，發(fā)揮黨組織在業(yè)務(wù)中心工作中的政治引領(lǐng)作用、推動落實作用和監(jiān)督保障作用。

    二是加強干部隊伍建設(shè)，培育復(fù)合型專門家。強化黨員意識、政治機關(guān)意識和公職人員身份意識教育和警示教育，做到“管人、管事、管思想”。加大干部選育管用，堅持輪崗制度常態(tài)化，培育打造復(fù)合型專門家。

    三是切實服務(wù)群眾，踐行監(jiān)管的人民性。強化窗口意識，堅持一個黨員就是一面旗幟，樹立“人人都是證監(jiān)局的形象代表”理念，不斷提高服務(wù)質(zhì)量。強化“大投保”理念，把保護投資者合法權(quán)益貫穿于轄區(qū)資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定各項工作，切實保護轄區(qū)投資者合法權(quán)益。

    證券時報記者：在黨建宣傳方面，北京證監(jiān)局有哪些新思路、新做法？建黨100周年之際，開展了哪些黨史學習與教育活動？

    吳運浩：黨史學習教育是北京證監(jiān)局全體黨員干部政治生活中的一件大事。北京證監(jiān)局以習近平總書記重要講話精神為根本遵循，深刻認識開展黨史學習教育的重大意義，從“六個進一步”上下功夫，堅持守正創(chuàng)新，構(gòu)建“5+N”的學習教育活動矩陣。即以證監(jiān)會統(tǒng)一部署“五個一”活動為基準，組織一次主題黨日活動，講好一次專題黨課，召開一次專題組織生活會和民主生活會，開展一系列慶祝建黨100周年活動，認真開展“我為群眾辦實事”實踐活動，著力推動解決一批市場主體和廣大投資者關(guān)心的問題；同時結(jié)合局內(nèi)實際，精心謀劃黨史微黨課、青年懇談午會、紅色騎行、青年志愿服務(wù)等“N個自選特色活動”。

    聚焦服務(wù)科技創(chuàng)新，促進科技、資本和產(chǎn)業(yè)緊密融合

    證券時報記者：北京證監(jiān)局在發(fā)掘、培育和促進企業(yè)上市掛牌方面做了哪些工作？

    賈文勤：北京證監(jiān)局在發(fā)掘、培育和促進企業(yè)上市掛牌方面，主要是通過加強培訓宣傳，與滬深證券交易所、地方政府部門協(xié)力合作，發(fā)掘、培育重點行業(yè)企業(yè)，幫助企業(yè)解決上市過程中遇到的難題，支持重點領(lǐng)域企業(yè)利用資本市場做大做強。

    目前，北京市已建立企業(yè)上市掛牌綜合服務(wù)平臺和上市掛牌培育基地，通過不斷優(yōu)化服務(wù)，提高上市掛牌培訓輔導工作水平。在重點行業(yè)領(lǐng)域方面，我局聯(lián)合市金融局等四部門發(fā)布了《關(guān)于加大金融支持科創(chuàng)企業(yè)健康發(fā)展的若干措施》（“科創(chuàng)金融十七條”），發(fā)布“鉆石指數(shù)”，支持科創(chuàng)領(lǐng)域企業(yè)上市發(fā)展。在文化領(lǐng)域方面，我局與市文資辦、證券交易所等單位合作，依托文化企業(yè)上市培育基地，開展文化企業(yè)上市培訓班、文化企業(yè)投融資峰會、文化企業(yè)走進交易所等活動，推動文化企業(yè)上市發(fā)展。在制造業(yè)領(lǐng)域方面，我局與市金融局等四部門聯(lián)合印發(fā)《金融支持北京市制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的指導意見》，加強金融支持北京市制造業(yè)升級轉(zhuǎn)型等等。另外，繼國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》以來，我局積極推動地方政府出臺配套政策措施，近日北京市政府印發(fā)了《關(guān)于進一步推動提高北京上市公司質(zhì)量的若干措施》，進一步鞏固深化了上市公司“共建、共治、共享”的工作格局，為提高北京上市公司質(zhì)量、促進首都經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供了有力的制度保障。

    但必須明確的是，我局將繼續(xù)按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署，把好資本市場“入口關(guān)”，杜絕“帶病闖關(guān)”的“壞”企業(yè)登陸資本市場，支持重點領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市融資。這是履行監(jiān)管職責的必然要求，也是保護廣大投資者的根本使命。

    證券時報記者：目前轄區(qū)企業(yè)上市后備情況如何？

    賈文勤：截至今年4月底，北京轄區(qū)共有擬上市企業(yè)230家，其中正在輔導階段的企業(yè)154家，擁有豐富的上市后備資源。從擬上市企業(yè)申報板塊分布看，創(chuàng)業(yè)板109家、科創(chuàng)板85家、上交所主板30家、深交所主板6家，申報注冊制板塊的擬上市企業(yè)數(shù)量保持在較高水平，占比超過八成，轄區(qū)上市后備資源向試點注冊制板塊有序流動。

    證券時報記者：北京作為全國科技創(chuàng)新中心、國家金融管理中心，資本市場如何支持科技創(chuàng)新發(fā)展？

    賈文勤：2020年，我局大力支持首都科技創(chuàng)新中心建設(shè)，積極引導推動“硬科技”企業(yè)掛牌上市和利用資本市場融資發(fā)展。轄區(qū)全年新增科創(chuàng)板輔導公司59家，完成輔導驗收31家，新增科創(chuàng)板上市公司22家，合計募資規(guī)模近310億元，涵蓋了集成電路、生物醫(yī)藥、高端制造等重點領(lǐng)域企業(yè)，未盈利企業(yè)、紅籌企業(yè)及特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)先后實現(xiàn)上市，“硬科技”成色和市場包容性逐步顯現(xiàn)。轄區(qū)上市公司中三分之一以上屬于軟件和互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)、計算機、通信、電子設(shè)備制造、生物醫(yī)藥等科技創(chuàng)新屬性突出的行業(yè)。

    其中，2020年轄區(qū)網(wǎng)絡(luò)安全公司奇安信、人工智能芯片公司寒武紀等一批有代表性的公司在科創(chuàng)板上市，九號有限公司成為科創(chuàng)板第一家發(fā)行存托憑證上市的紅籌企業(yè)，充分展現(xiàn)了北京作為全國科技創(chuàng)新中心的硬實力。轄區(qū)擬上市公司中有一半以上為中關(guān)村示范區(qū)的科技創(chuàng)新企業(yè)。我局將充分發(fā)揮中關(guān)村自主創(chuàng)新策源地的作用，結(jié)合科技創(chuàng)新和注冊制改革實踐，支持具有較強成長性、帶動性的集成電路、生物醫(yī)藥等重點領(lǐng)域“硬科技”企業(yè)在資本市場上市，促進形成相關(guān)產(chǎn)業(yè)集群，更好服務(wù)國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略。

    下一步，我局將充分發(fā)揮資本市場機制作用，推動更多獨角獸企業(yè)、專精特新和高精尖行業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)做大做強。充分發(fā)揮直接融資特別是股權(quán)融資風險共擔、利益共享機制的作用，鼓勵私募股權(quán)基金投小、投早、投科技，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。依托中關(guān)村示范區(qū)等創(chuàng)新發(fā)展前沿陣地，聚焦服務(wù)科技創(chuàng)新，促進科技、資本和產(chǎn)業(yè)的緊密融合，推動資本市場更好支持北京打造國際科技創(chuàng)新中心。

    聚焦首都重點工作

    積極探索發(fā)展機遇

    證券時報記者：北京證監(jiān)局率先開展資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作，目前進展如何？申報項目有哪些亮點？

    賈文勤：自2月23日我局《關(guān)于開展資本市場金融科技創(chuàng)新試點（北京）項目申報工作的通知》印發(fā)后，已收到來自30余家機構(gòu)的50余項申報項目材料。申報項目呈現(xiàn)以下特點：一是機構(gòu)類型多樣。涵蓋市場核心機構(gòu)、證券公司、基金管理公司、證券期貨服務(wù)機構(gòu)以及科技企業(yè)等。二是項目類型多元。包括金融服務(wù)、監(jiān)管科技、合規(guī)科技、業(yè)務(wù)輔助、行業(yè)平臺、基礎(chǔ)設(shè)施等。三是技術(shù)應(yīng)用主流。聚焦“ABCD”（人工智能、區(qū)塊鏈、云計算、大數(shù)據(jù)）等主流技術(shù)在細分領(lǐng)域的應(yīng)用賦能。四是數(shù)據(jù)來源廣泛。突出體外數(shù)據(jù)的融合應(yīng)用和價值挖掘，例如政府部門、銀行、網(wǎng)絡(luò)社區(qū)、數(shù)據(jù)服務(wù)商等。

    我局將積極落實證監(jiān)會決策部署，突出監(jiān)管定位，堅持以依法合規(guī)、有序創(chuàng)新、風險可控為原則，以服務(wù)實體經(jīng)濟、提升市場效能、強化合規(guī)風控、增強監(jiān)管能力、保障金融安全為目標，重點關(guān)注具有創(chuàng)新引領(lǐng)性、業(yè)務(wù)普惠屬性、能夠解決行業(yè)痛點難點的項目，探索資本市場金融科技創(chuàng)新方案。

    證券時報記者：在充分發(fā)揮好多層次資本市場的價值和作用上，北京還有哪些潛力可挖？

    賈文勤：近年來，在北京市委、市政府的推動和證監(jiān)會的大力支持下，資本市場在推動首都金融業(yè)務(wù)發(fā)展、國家金融管理中心建設(shè)、支持區(qū)域?qū)嶓w經(jīng)濟發(fā)展等方面表現(xiàn)突出，未來還將持續(xù)提升資本市場服務(wù)首都經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的水平，充分發(fā)揮多層次資本市場的價值和作用，可以在以下三個方面深挖潛力。

    第一，充分挖掘直接融資潛力，助力科技企業(yè)發(fā)展。北京是國內(nèi)直接融資最發(fā)達區(qū)域，在科技、人才和資金方面優(yōu)勢明顯。北京在高?？蒲性核叭瞬刨Y源方面遠超其他城市，以中關(guān)村為軸心的科技創(chuàng)新資源集聚北京，私募股權(quán)市場更是在全國首屈一指，可以提供充沛的直接融資源頭活水，可以進一步發(fā)揮相關(guān)優(yōu)勢，提高北京轄區(qū)的直接融資比重，促進科技、資本、產(chǎn)業(yè)的密切融合。

    第二，充分發(fā)揮配套服務(wù)作用，提供企業(yè)成長空間。北京證券基金期貨業(yè)起步早、數(shù)量多，業(yè)態(tài)豐富、專業(yè)性強，同時擁有全國最強大的資本市場服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，在京的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、資信評級機構(gòu)等市場配套服務(wù)機構(gòu)類型齊全、競爭力強，行業(yè)占比均超過50%。另外，國家經(jīng)濟管理部門，特別是金融監(jiān)管部門、除證券期貨交易所外的主要金融基礎(chǔ)設(shè)施、國家級行業(yè)自律組織均集聚北京，證監(jiān)會系統(tǒng)大多數(shù)會管單位均在北京，使得北京成為資本市場基礎(chǔ)設(shè)施最為集聚的重點城市之一。充分發(fā)掘、利用北京這一既有優(yōu)勢，必將為企業(yè)提供包容、多樣的成長空間。

    第三，充分展現(xiàn)市場環(huán)境價值，積極探索發(fā)展機遇。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)即新三板地處北京，自2013年正式運營以來，堅持服務(wù)創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小企業(yè)發(fā)展的市場定位，累計為1.3萬余家企業(yè)提供掛牌服務(wù)，精選層等新三板改革持續(xù)推進，市場環(huán)境持續(xù)改善，北京四板市場也在積極有序發(fā)展。

    此外，北京聚焦國際科創(chuàng)中心建設(shè)、“兩區(qū)”建設(shè)、數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展、國際消費中心城市建設(shè)、京津冀協(xié)同發(fā)展等五項重點工作，將形成一批突破性的制度創(chuàng)新、落地一批標志性的重大項目、培育一批引領(lǐng)性的標桿企業(yè)，必將為企業(yè)提供更好的發(fā)展條件、更多的發(fā)展機遇。