上海市檢察院與上海證監(jiān)局加強(qiáng)資本市場(chǎng)執(zhí)法司法協(xié)作 合力完善資本市場(chǎng)法治建設(shè)

    本報(bào)記者 朱寶琛

    為進(jìn)一步貫徹中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》（以下簡(jiǎn)稱《兩辦意見》）及《上海市關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的方案》，進(jìn)一步建立健全上海證券期貨領(lǐng)域執(zhí)法司法體制機(jī)制，近日，上海市人民檢察院（以下簡(jiǎn)稱“上海市檢”）與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“上海證監(jiān)局”）簽署了《關(guān)于加強(qiáng)資本市場(chǎng)執(zhí)法司法協(xié)作、完善資本市場(chǎng)法治建設(shè)的協(xié)作意見》（以下簡(jiǎn)稱《協(xié)作意見》），確立了包括案件查辦協(xié)作、人才交流培養(yǎng)、公益訴訟、聯(lián)合檢查培訓(xùn)等新機(jī)制在內(nèi)的十二個(gè)方面行政與司法協(xié)作機(jī)制，共計(jì)十四項(xiàng)工作措施。

    《協(xié)作意見》在相關(guān)方面進(jìn)行了具有一定特點(diǎn)的探索安排。一是探索聯(lián)合辦案等執(zhí)法與司法協(xié)作新方式。對(duì)當(dāng)事人相同、事實(shí)相關(guān)等關(guān)聯(lián)案件，嘗試協(xié)助問詢、分工取證，探索聯(lián)合辦理，上海證監(jiān)局可以借助檢察院反洗錢工作從資金流轉(zhuǎn)渠道上遏制證券期貨犯罪，上海市檢可以通過引導(dǎo)偵查等方式提前介入上海證監(jiān)局與公安機(jī)關(guān)聯(lián)合調(diào)查的涉刑案件。

    二是探索證券民事公益訴訟等投保新路徑。雙方將積極推動(dòng)建立與全面注冊(cè)制改革相適應(yīng)的證券民事公益訴訟制度，建立信息溝通、協(xié)同調(diào)查和線索共同研判機(jī)制，選取合適案例開展公益訴訟實(shí)踐。

    三是探索人才深度交流等證券執(zhí)法司法隊(duì)伍建設(shè)新優(yōu)勢(shì)。確立雙方互派業(yè)務(wù)骨干到對(duì)方業(yè)務(wù)部門掛職交流的機(jī)制。上海證監(jiān)局可以推薦干部擔(dān)任檢察機(jī)關(guān)技術(shù)調(diào)查官，擔(dān)任全國(guó)檢察機(jī)關(guān)證券期貨犯罪辦案基地暨上海市檢察機(jī)關(guān)證券期貨金融犯罪研究中心外腦咨詢專家?guī)斐蓡T。

    四是探索聯(lián)合檢查培訓(xùn)等防范風(fēng)險(xiǎn)合作新領(lǐng)域。雙方擬聯(lián)合對(duì)資本市場(chǎng)相關(guān)主體進(jìn)行專項(xiàng)檢查，上海市檢對(duì)上市公司董監(jiān)高培訓(xùn)予以支持，上海證監(jiān)局對(duì)上海市檢開展的涉案上市公司企業(yè)合規(guī)工作進(jìn)行專業(yè)支持。

    近年來，上海證監(jiān)局積極落實(shí)《兩辦意見》，堅(jiān)持“零容忍”方針，不斷提升監(jiān)管執(zhí)法效能，通過與檢察機(jī)關(guān)深入?yún)f(xié)作，雙方查辦了鮮言案、中毅達(dá)案、阜興案、廖英強(qiáng)案等有影響力的典型案件，彰顯從嚴(yán)打擊證券違法行為的成效。下一步，上海市檢與上海證監(jiān)局將以簽署本次《協(xié)作意見》為契機(jī)，進(jìn)一步拓展證券期貨違法犯罪案件執(zhí)法司法協(xié)作的深度和廣度，持續(xù)加大對(duì)證券期貨違法犯罪活動(dòng)的行刑懲治力度，切實(shí)有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的資本市場(chǎng)秩序，共同為資本市場(chǎng)健康發(fā)展保駕護(hù)航。

（編輯 張鈺鵬）