多家券商領(lǐng)罰單 監(jiān)管強(qiáng)化中介“看門(mén)人”角色

    監(jiān)管部門(mén)對(duì)券商違規(guī)持續(xù)重拳出擊。近期，又有中信證券、國(guó)都證券、川財(cái)證券等券商遭到處罰。

    具體來(lái)看，上述券商收罰單多是因?yàn)闃I(yè)務(wù)不合規(guī)或風(fēng)控不到位導(dǎo)致的，反映出部分券商對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的管控存在薄弱環(huán)節(jié)，內(nèi)部控制不完善，地方證監(jiān)局對(duì)此給出了相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。市場(chǎng)人士認(rèn)為，現(xiàn)行的法律法規(guī)和監(jiān)管態(tài)度，更加重視強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的“看門(mén)人”職責(zé)，加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為的處罰，既是對(duì)中介機(jī)構(gòu)的震懾，同時(shí)也是壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任的重要措施，有利于中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的自律性，也有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益以及進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

    深圳證監(jiān)局近期對(duì)中信證券采取責(zé)令改正措施，皆因后者存在私募基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善、個(gè)別首次公開(kāi)發(fā)行保薦項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高、個(gè)別資管產(chǎn)品未按合同約定時(shí)間和方式向客戶提供對(duì)賬單等違規(guī)行為。

    如在私募托管業(yè)務(wù)方面，中信證券私募基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不夠完善，個(gè)別項(xiàng)目履職不謹(jǐn)慎。一是業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管控不到位，部分項(xiàng)目業(yè)務(wù)準(zhǔn)入未嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和審批程序，未充分關(guān)注和核實(shí)管理人準(zhǔn)入材料；二是投資監(jiān)督業(yè)務(wù)流程存在薄弱環(huán)節(jié)，部分產(chǎn)品未及時(shí)調(diào)整系統(tǒng)中設(shè)定的監(jiān)督內(nèi)容，部分投資監(jiān)督審核未按公司規(guī)定履行復(fù)核程序，對(duì)投資監(jiān)督崗履職情況進(jìn)行監(jiān)督約束的內(nèi)控流程不完善；三是信息披露復(fù)核工作存在不足，對(duì)個(gè)別產(chǎn)品季度報(bào)告的復(fù)核存在遲延；四是業(yè)務(wù)隔離不到位，托管部門(mén)與從事基金服務(wù)外包業(yè)務(wù)的子公司未嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)隔離要求。

    深圳證監(jiān)局決定對(duì)中信證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并且要求公司應(yīng)對(duì)私募基金托管業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)深入整改，建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度和流程規(guī)范，保障業(yè)務(wù)規(guī)范開(kāi)展，謹(jǐn)慎勤勉履行職責(zé)。

    除了中信證券，國(guó)都證券和川財(cái)證券也在近期收到了罰單。

    因子公司國(guó)都景瑞投資有限公司委托他人代持公司股權(quán)，且長(zhǎng)期存續(xù)的情形，國(guó)都證券對(duì)國(guó)都景瑞的風(fēng)險(xiǎn)管控不足，未能及時(shí)監(jiān)測(cè)、監(jiān)控和處理子公司風(fēng)險(xiǎn)，未向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告國(guó)都景瑞重要情況，作為信息報(bào)送的責(zé)任主體，國(guó)都證券報(bào)送的資料、信息有缺失。因此，北京證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)都證券采取責(zé)令改正并暫停另類投資業(yè)務(wù)（項(xiàng)目退出除外）3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

    而川財(cái)證券則是在債券業(yè)務(wù)方面存在四大違規(guī)情形被罰。一是對(duì)債券交易的合規(guī)風(fēng)控管理不到位。債券交易相關(guān)部門(mén)與公司總部異地辦公，對(duì)長(zhǎng)期存在的總部未派駐合規(guī)人員的問(wèn)題整改不到位。合規(guī)風(fēng)控部對(duì)債券交易部門(mén)人員系統(tǒng)權(quán)限審批及管理較為粗放，對(duì)債券異常交易核查的及時(shí)性、有效性不足，異常交易處理留痕不完整，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的后續(xù)跟蹤、督促落實(shí)不力，員工職務(wù)通訊監(jiān)測(cè)針對(duì)性、有效性不足；二是債券交易業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理混亂；三是人員管理不到位，勞務(wù)派遣人員長(zhǎng)期參與資產(chǎn)管理部債券交易相關(guān)業(yè)務(wù)流程；四是人員薪酬管理不完善，部分參與債券投資交易的人員薪酬與激勵(lì)未實(shí)施遞延發(fā)放。公司對(duì)于債券交易部門(mén)的考核未按照內(nèi)部相關(guān)制度執(zhí)行。四川證監(jiān)局決定對(duì)川財(cái)證券采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月，暫停新增自營(yíng)債券投資規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

    本輪資本市場(chǎng)全面深化改革以來(lái)，注冊(cè)制下的市場(chǎng)生態(tài)對(duì)券商等中介機(jī)構(gòu)的職業(yè)操守、誠(chéng)實(shí)守信、執(zhí)業(yè)水平都提出了更高要求。

    有券商分析人士表示，隨著監(jiān)管部門(mén)處罰力度不斷加大，各種較以往更嚴(yán)厲的處罰措施在相繼推出，合法合規(guī)是未來(lái)券商生存的重要前提。另外，針對(duì)內(nèi)部治理機(jī)制存在不完善、不合規(guī)之處，各券商需盡快進(jìn)行全面審視，強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)機(jī)制，提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

    “很多證券違法違規(guī)行為往往與中介機(jī)構(gòu)有關(guān)。新《證券法》進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)市場(chǎng)看門(mén)人法律職責(zé)，有助于維護(hù)市場(chǎng)的公平公正。中介機(jī)構(gòu)應(yīng)敬畏法律、尊重市場(chǎng)，在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中勤勉盡責(zé)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中以好的服務(wù)質(zhì)量取勝。”允泰資本創(chuàng)始合伙人付立春表示。