多家券商領罰單 監(jiān)管強化中介“看門人”角色

    監(jiān)管部門對券商違規(guī)持續(xù)重拳出擊。近期，又有中信證券、國都證券、川財證券等券商遭到處罰。

    具體來看，上述券商收罰單多是因為業(yè)務不合規(guī)或風控不到位導致的，反映出部分券商對相關業(yè)務的管控存在薄弱環(huán)節(jié)，內部控制不完善，地方證監(jiān)局對此給出了相應的行政監(jiān)管措施。市場人士認為，現(xiàn)行的法律法規(guī)和監(jiān)管態(tài)度，更加重視強化中介機構的“看門人”職責，加大對中介機構違法違規(guī)行為的處罰，既是對中介機構的震懾，同時也是壓實中介機構責任的重要措施，有利于中介機構勤勉盡責，強化中介機構的自律性，也有利于保護投資者合法權益以及進一步推動資本市場健康發(fā)展。

    深圳證監(jiān)局近期對中信證券采取責令改正措施，皆因后者存在私募基金托管業(yè)務內控不完善、個別首次公開發(fā)行保薦項目執(zhí)業(yè)質量不高、個別資管產(chǎn)品未按合同約定時間和方式向客戶提供對賬單等違規(guī)行為。

    如在私募托管業(yè)務方面，中信證券私募基金托管業(yè)務內部控制不夠完善，個別項目履職不謹慎。一是業(yè)務準入管控不到位，部分項目業(yè)務準入未嚴格執(zhí)行公司規(guī)定的標準和審批程序，未充分關注和核實管理人準入材料；二是投資監(jiān)督業(yè)務流程存在薄弱環(huán)節(jié)，部分產(chǎn)品未及時調整系統(tǒng)中設定的監(jiān)督內容，部分投資監(jiān)督審核未按公司規(guī)定履行復核程序，對投資監(jiān)督崗履職情況進行監(jiān)督約束的內控流程不完善；三是信息披露復核工作存在不足，對個別產(chǎn)品季度報告的復核存在遲延；四是業(yè)務隔離不到位，托管部門與從事基金服務外包業(yè)務的子公司未嚴格執(zhí)行業(yè)務隔離要求。

    深圳證監(jiān)局決定對中信證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并且要求公司應對私募基金托管業(yè)務、投資銀行業(yè)務和資產(chǎn)管理業(yè)務深入整改，建立健全并嚴格執(zhí)行內控制度和流程規(guī)范，保障業(yè)務規(guī)范開展，謹慎勤勉履行職責。

    除了中信證券，國都證券和川財證券也在近期收到了罰單。

    因子公司國都景瑞投資有限公司委托他人代持公司股權，且長期存續(xù)的情形，國都證券對國都景瑞的風險管控不足，未能及時監(jiān)測、監(jiān)控和處理子公司風險，未向監(jiān)管部門報告國都景瑞重要情況，作為信息報送的責任主體，國都證券報送的資料、信息有缺失。因此，北京證監(jiān)局決定對國都證券采取責令改正并暫停另類投資業(yè)務（項目退出除外）3個月的行政監(jiān)管措施。

    而川財證券則是在債券業(yè)務方面存在四大違規(guī)情形被罰。一是對債券交易的合規(guī)風控管理不到位。債券交易相關部門與公司總部異地辦公，對長期存在的總部未派駐合規(guī)人員的問題整改不到位。合規(guī)風控部對債券交易部門人員系統(tǒng)權限審批及管理較為粗放，對債券異常交易核查的及時性、有效性不足，異常交易處理留痕不完整，對風險問題的后續(xù)跟蹤、督促落實不力，員工職務通訊監(jiān)測針對性、有效性不足；二是債券交易業(yè)務部門經(jīng)營管理混亂；三是人員管理不到位，勞務派遣人員長期參與資產(chǎn)管理部債券交易相關業(yè)務流程；四是人員薪酬管理不完善，部分參與債券投資交易的人員薪酬與激勵未實施遞延發(fā)放。公司對于債券交易部門的考核未按照內部相關制度執(zhí)行。四川證監(jiān)局決定對川財證券采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月，暫停新增自營債券投資規(guī)模3個月的行政監(jiān)管措施。

    本輪資本市場全面深化改革以來，注冊制下的市場生態(tài)對券商等中介機構的職業(yè)操守、誠實守信、執(zhí)業(yè)水平都提出了更高要求。

    有券商分析人士表示，隨著監(jiān)管部門處罰力度不斷加大，各種較以往更嚴厲的處罰措施在相繼推出，合法合規(guī)是未來券商生存的重要前提。另外，針對內部治理機制存在不完善、不合規(guī)之處，各券商需盡快進行全面審視，強化內部合規(guī)機制，提升風險防范能力。

    “很多證券違法違規(guī)行為往往與中介機構有關。新《證券法》進一步壓實中介機構市場看門人法律職責，有助于維護市場的公平公正。中介機構應敬畏法律、尊重市場，在業(yè)務開展過程中勤勉盡責，在市場競爭中以好的服務質量取勝。”允泰資本創(chuàng)始合伙人付立春表示。