昨日,證監(jiān)會就深圳堂堂會計師事務(wù)所承接多家*ST公司年報審計業(yè)務(wù)發(fā)布了答記者問。證監(jiān)會表示,2020年下半年,證監(jiān)會針對深圳堂堂執(zhí)行的*ST新億2019年年報審計業(yè)務(wù)開展了現(xiàn)場檢查,發(fā)現(xiàn)其在執(zhí)業(yè)過程中存在諸多問題。根據(jù)檢查情況,證監(jiān)會已對*ST新億及深圳堂堂涉嫌違法違規(guī)行為立案調(diào)查。
深圳堂堂在2020年承接了*ST新億2019年年報審計業(yè)務(wù)后,又陸續(xù)承接*ST金洲、*ST斯太等上市公司2020年年報審計業(yè)務(wù),引起市場高度關(guān)注。證監(jiān)會在2020年下半年針對深圳堂堂執(zhí)行的*ST新億2019年年報審計業(yè)務(wù)開展了現(xiàn)場檢查,目前就發(fā)現(xiàn)的問題,證監(jiān)會開展了立案調(diào)查。
證監(jiān)會表示,2020年3月1日實施的新《證券法》,將會計師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行政許可調(diào)整為事后備案管理,這是落實“放管服”改革,提升證券審計市場活力的重大舉措,一方面有利于充分發(fā)揮市場機制的決定性作用,促進形成“有進有出”、“優(yōu)勝劣汰”的良性證券審計市場生態(tài);另一方面在取消準入限制的情況下,需要通過加強事中事后監(jiān)管壓實會計師事務(wù)所“看門人”責(zé)任,督促提升審計質(zhì)量,切實保障資本市場財務(wù)信息披露質(zhì)量。
證監(jiān)會一貫歡迎有意愿,特別是有能力從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所進入資本市場執(zhí)業(yè)。證券服務(wù)業(yè)務(wù)特別是上市公司審計業(yè)務(wù)具有專業(yè)性強、執(zhí)業(yè)風(fēng)險大、違法成本高等特點,需要具備較高專業(yè)能力和風(fēng)險防范能力的會計師事務(wù)所才能勝任。會計師事務(wù)所進入資本市場執(zhí)業(yè)前,要全面、深入了解資本市場法律、監(jiān)管、市場主體等各方面情況,充分評估自身專業(yè)勝任能力和風(fēng)險防范能力,審慎承接證券服務(wù)業(yè)務(wù)。
證監(jiān)會指出,下一步將全面落實黨中央國務(wù)院關(guān)于依法從嚴打擊證券期貨違法活動的決策部署,按照國務(wù)院金融委關(guān)于“建制度、不干預(yù)、零容忍”的工作方針,加強對證券審計市場的監(jiān)管,切實維護市場秩序,保護投資者合法權(quán)益。
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