首批8只碳中和ETF拿到“準(zhǔn)生證” 或定檔下周一開(kāi)始發(fā)售

    本報(bào)記者 王思文

    6月28日，國(guó)內(nèi)首批跟蹤中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“碳中和指數(shù)”）的ETF產(chǎn)品正式獲批。易方達(dá)基金、廣發(fā)基金、匯添富基金等8家被動(dòng)投資管理能力領(lǐng)先的基金公司將嘗“頭啖湯”，滬深交易所將各有4只碳中和ETF產(chǎn)品上市。這也意味著，今后投資者可以通過(guò)公募基金參與碳中和領(lǐng)域投資，“一鍵分享”優(yōu)秀行業(yè)長(zhǎng)期紅利。

    深交所對(duì)此表示，深市首批中證環(huán)交所碳中和ETF獲批，有助于進(jìn)一步豐富深市“雙碳”基金板塊，引導(dǎo)市場(chǎng)資金流向低碳可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域。

    6月29日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從多家公募人士及渠道人士處獲悉，首批碳中和ETF獲批后，各家公司已快速啟動(dòng)相關(guān)碳中和ETF產(chǎn)品發(fā)售工作，或?qū)⒍n7月4日（下周一）發(fā)行，募集期為三天或五天，具體發(fā)行時(shí)間需以基金公司發(fā)售公告為準(zhǔn)。

    產(chǎn)品設(shè)定

    呈現(xiàn)四大特征

    “十四五”時(shí)期，生態(tài)環(huán)境建設(shè)進(jìn)入了以降碳為重點(diǎn)戰(zhàn)略方向、推動(dòng)減污降碳協(xié)同增效、促進(jìn)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量從量變到質(zhì)變的關(guān)鍵時(shí)期。今年1月20日，上海證券交易所、上海環(huán)境能源交易所和中證指數(shù)有限公司共同發(fā)布“中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)”。該指數(shù)實(shí)現(xiàn)了碳市場(chǎng)評(píng)價(jià)體系與資本市場(chǎng)的有效結(jié)合，有利于引導(dǎo)社會(huì)資金流向低碳轉(zhuǎn)型企業(yè)。

    此后，多家基金公司密集申報(bào)碳中和相關(guān)主題ETF。6月28日，易方達(dá)基金、廣發(fā)基金、匯添富基金、富國(guó)基金、南方基金、招商基金、工銀瑞信基金、大成基金等8家基金公司申報(bào)的中證上海環(huán)交所碳中和ETF正式拿到“準(zhǔn)生證”，首批碳中和ETF產(chǎn)品面世進(jìn)入倒計(jì)時(shí)。

    據(jù)記者了解，產(chǎn)品獲批后，8家基金公司已快速啟動(dòng)碳中和ETF產(chǎn)品發(fā)售工作。“投資時(shí)代大方向，把握碳中和機(jī)遇”“投資一條高景氣度的長(zhǎng)周期賽道，迎接‘碳’未來(lái)”“擁抱能源革命，勇力雙碳浪潮”“一鍵布局碳中和投資風(fēng)口”等關(guān)鍵詞點(diǎn)出了碳中和ETF的賣(mài)點(diǎn)。

    從目前基金公司透露的產(chǎn)品設(shè)定來(lái)看，這8只產(chǎn)品呈現(xiàn)出四大特征：一是皆以“中證上海環(huán)交所碳中和ETF”命名；二是產(chǎn)品屬于股票型基金，為被動(dòng)式投資的股票型指數(shù)基金，預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金；三是投資范圍方面，基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；四是基金運(yùn)作方式為交易型開(kāi)放式。

    碳中和指數(shù)

    近三年累計(jì)漲幅129.5%

    對(duì)于首批碳中和ETF產(chǎn)品，廣發(fā)基金指數(shù)投資部負(fù)責(zé)人羅國(guó)慶告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，“中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)是從深度低碳和高碳減排兩個(gè)領(lǐng)域，選取對(duì)實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)有貢獻(xiàn)的公司組成指數(shù)樣本，根據(jù)碳中和行業(yè)減排模型分配兩個(gè)領(lǐng)域的股票數(shù)量和權(quán)重，反映了滬深市場(chǎng)中對(duì)碳中和貢獻(xiàn)較大的上市公司證券的整體表現(xiàn)。”

    經(jīng)測(cè)算，中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)近三年累計(jì)漲幅129.5%，年化收益率為31.9%，年化波動(dòng)率為23.6%，呈現(xiàn)出收益率較高、夏普比率較高的特點(diǎn)。

    “中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)的代表性很強(qiáng)，全面覆蓋了碳中和相關(guān)細(xì)分領(lǐng)域，跟蹤該指數(shù)的相關(guān)基金的發(fā)行將引領(lǐng)綠色投資，有利于引進(jìn)和培育聚焦碳中和投資主題的境內(nèi)外專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。”業(yè)內(nèi)人士對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示。

    “跟蹤該指數(shù)的基金產(chǎn)品獲批發(fā)行，為有意進(jìn)行綠色投資的投資者提供了新的投資標(biāo)的，并將進(jìn)一步提升資本市場(chǎng)服務(wù)綠色轉(zhuǎn)型的能力，有利于引導(dǎo)機(jī)構(gòu)投資者和普通投資者進(jìn)行綠色投資。”羅國(guó)慶對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示。

    對(duì)于碳中和ETF產(chǎn)品的投研團(tuán)隊(duì)配備，記者獲悉，招商基金的擬任基金經(jīng)理是許榮漫，目前管理招商國(guó)證生物醫(yī)藥指數(shù)LOF、招商中證電池主題ETF等多只指數(shù)型產(chǎn)品。

    事實(shí)上，近幾年基金公司高度重視“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)下的投資機(jī)會(huì)。例如，廣發(fā)基金先后布局“碳中和龍頭ETF”“電池ETF”“電力ETF”；而匯添富中證新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)指數(shù)LOF已是新能源領(lǐng)域影響力較大的產(chǎn)品。據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，全市場(chǎng)基金中含“綠色”“環(huán)保”“ESG”“低碳”等字眼的主題基金產(chǎn)品至少有115只。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者從深交所獲悉，深交所將有序推進(jìn)綠色金融服務(wù)體系建設(shè)，持續(xù)拓寬低碳企業(yè)服務(wù)鏈條，進(jìn)一步豐富低碳基金產(chǎn)品、綠色債券產(chǎn)品序列等投資品種，引導(dǎo)金融資源向綠色低碳領(lǐng)域集聚，樹(shù)立可持續(xù)交易所品牌，為實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰、碳中和”目標(biāo)作出積極貢獻(xiàn)。