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為及時準確反映資產(chǎn)狀況 多家基金公司調(diào)整持有股票估值

2024-09-12 00:49  來源:證券日報 

    本報記者 方凌晨

    9月10日,海富通基金發(fā)布公告稱,經(jīng)和托管人協(xié)商一致,決定自2024年9月9日起對旗下基金所持有的諾輝健康進行估值調(diào)整,調(diào)整后的估值價格為6.06港元/股。自諾輝健康今年3月28日停牌以來,已有多家基金公司對其進行估值調(diào)整,相較其停牌前的收盤價14.14港元/股,調(diào)整后的估值下調(diào)程度不一。

    除了海富通基金,今年以來,還有匯添富基金等逾10家基金公司相繼對諾輝健康的估值進行調(diào)整,出現(xiàn)了11.312港元/股、10.05港元/股、7.48港元/股等調(diào)整后的不同估值。

    此外,正在排隊申請公募牌照的光證資管今年以來也多次下調(diào)諾輝健康估值,估值從每股12.73港元降至10.18港元,又降至8.5港元。9月11日,光證資管發(fā)布公告稱,自2024年9月10日起光證資管對旗下資產(chǎn)管理計劃持有的諾輝健康按照5.70港元/股進行估值。

    另一只停牌港股啟明醫(yī)療-B也被基金公司下調(diào)估值。9月6日,中庚基金發(fā)布公告稱,自2024年9月5日起對旗下基金持有的啟明醫(yī)療-B進行估值調(diào)整,按照每股2.90港元進行估值。今年4月份,中庚基金已公告將該股票估值調(diào)整至每股4港元。

    部分股票估值則被基金公司歸零,其中,ST類股票在歸零情況中更為常見。例如,有基金公司曾對旗下基金持有的*ST威創(chuàng)、ST旭電等ST類股票按照每股0元進行估值,目前部分ST類股票已經(jīng)退市。

    此外,部分基金公司就調(diào)整旗下基金長期停牌股票估值方法發(fā)布公告。例如,富國基金此前發(fā)布公告稱,對旗下基金持有的永泰能源進行估值調(diào)整,自2024年8月5日起按指數(shù)收益法進行估值。待上述股票復牌且其交易體現(xiàn)了活躍市場交易特征后,將恢復采用按市場價格進行估值,屆時將不再另行公告。

    對于基金公司將旗下基金所持有的股票進行估值調(diào)整的原因,格上理財旗下金樟投資研究員王祎對《證券日報》記者表示:“當基金所持有的股票價格波動較大或者停牌時,股票價格無法反映出市場對該股票的最新評估,出于風險控制和保護投資者利益的角度,盡可能確?;甬a(chǎn)品的凈值能夠及時、準確地反映資產(chǎn)狀況,基金公司需要對這些股票進行估值調(diào)整。”

    在證監(jiān)會發(fā)布的相關指導意見中,估值的基本原則里就包括,“如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件,使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的,應對估值進行調(diào)整并確定公允價值。”

    對于ST類股票來說,王祎認為,從風險控制的角度來看,為了避免投資于風險較大的ST股票,基金公司或應當設置相應的投資限制,將其排除在選股池之外。

    受訪人士一致認為,整體來看,基金管理人在選擇股票時會更加注重相關公司的基本面情況。前海開源基金首席經(jīng)濟學家楊德龍在接受《證券日報》記者采訪時表示:“有基本面支撐的股票可能會更受基金管理人的青睞?;鸸镜幕久嬉矔从吃诠緲I(yè)績上,一些業(yè)績較差的股票可能就會被排除在外。”

    在王祎看來,在存量市場環(huán)境下,基金管理人在選擇股票時會更加偏重基本面方面的行業(yè)前景、公司質(zhì)量、經(jīng)營穩(wěn)定、競爭優(yōu)勢、分紅情況等,估值方面具備低估值的優(yōu)勢,風險方面避免高風險的行業(yè)或股票。

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