本報(bào)記者 王思文
為更加突出強(qiáng)化分類評(píng)價(jià)工作的嚴(yán)肅性、公平性和導(dǎo)向性,引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)更好發(fā)揮“五大功能”,9月12日,記者從業(yè)內(nèi)了解到,相關(guān)部門近日對(duì)公募基金管理人分類評(píng)價(jià)制度進(jìn)行了全面修訂,并同步開展了2023年度分類評(píng)價(jià)工作。
《證券日?qǐng)?bào)》記者獲取的《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》(以下簡(jiǎn)稱《通報(bào)》)顯示,本次公募基金管理人分類評(píng)價(jià)制度修訂,主要有總體評(píng)價(jià)框架、主要評(píng)價(jià)指標(biāo)及結(jié)果應(yīng)用、相關(guān)監(jiān)管要求三大部分。
總體評(píng)價(jià)框架方面,《通報(bào)》顯示分類評(píng)價(jià)將更加突出合規(guī)風(fēng)控、功能發(fā)揮和投資者獲得感,避免單純以業(yè)務(wù)規(guī)模“論資排輩”。
一是突出“合規(guī)風(fēng)控為先”制度本位。繼續(xù)將合規(guī)風(fēng)控評(píng)分作為A類管理人的前置評(píng)價(jià)程序,將合規(guī)風(fēng)控前置評(píng)價(jià)底線比例由10%提高到20%,將A類、B類、C類管理人的比例由50%、40%、10%調(diào)整為30%、50%、20%,使評(píng)價(jià)結(jié)果結(jié)構(gòu)分布更加合理,更好反映行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控總體狀況。
二是強(qiáng)化“更好發(fā)揮功能”監(jiān)管導(dǎo)向。聚焦維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展、促進(jìn)提高專業(yè)能力、提升服務(wù)中長(zhǎng)期資金能力、提升投資者長(zhǎng)期回報(bào)、助力推進(jìn)高水平開放“五大功能”,對(duì)照完善服務(wù)投資者各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo),引導(dǎo)管理人踐行理性投資、價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資,注重改善投資者體驗(yàn)。
三是新增“重點(diǎn)專項(xiàng)工作”落實(shí)情況。根據(jù)評(píng)價(jià)期內(nèi)重點(diǎn)工作部署,增加相應(yīng)專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo),對(duì)管理人落實(shí)監(jiān)管重點(diǎn)工作情況加大正面激勵(lì)和負(fù)面約束。
基于上述總體評(píng)價(jià)框架,《通報(bào)》分別提出了合規(guī)風(fēng)控指標(biāo)、服務(wù)投資者指標(biāo)、專項(xiàng)工作評(píng)價(jià)指標(biāo)三大主要評(píng)價(jià)指標(biāo)的具體內(nèi)容。
其中,大幅提升權(quán)益類基金規(guī)模加分權(quán)重;增加逆周期布局指標(biāo),對(duì)高位發(fā)行規(guī)模較大、投資者體驗(yàn)差的管理人予以扣分,反之加分;對(duì)注重把握長(zhǎng)期大勢(shì)、積極發(fā)揮穩(wěn)定市場(chǎng)作用的管理人予以加分;對(duì)長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制不健全、薪酬管理不符合政策導(dǎo)向的管理人予以扣分;對(duì)加大投資者觸達(dá)面、積極宣傳資本市場(chǎng)政策法規(guī)的管理人予以加分。
《通報(bào)》強(qiáng)調(diào),公募基金管理人分類評(píng)價(jià)結(jié)果可作為監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)、行政許可、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提等方面實(shí)施差異化監(jiān)管的參考依據(jù)。
值得注意的是,《通報(bào)》顯示,A類管理人可優(yōu)先參與創(chuàng)新產(chǎn)品(業(yè)務(wù))試點(diǎn);C類管理人原則上不得參與,并相應(yīng)加大對(duì)其檢查監(jiān)測(cè)力度,審慎對(duì)待其申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司或新增業(yè)務(wù)資格。
在上述公募基金管理人分類評(píng)價(jià)制度全面修訂的基礎(chǔ)上,下一步將不斷優(yōu)化分類評(píng)價(jià)指標(biāo),強(qiáng)化分類評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用,進(jìn)一步提升監(jiān)管的有效性和針對(duì)性。
《通報(bào)》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào),公募基金管理人應(yīng)對(duì)照分類評(píng)價(jià)整體框架和指標(biāo),持續(xù)深化公司治理和文化建設(shè),夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控根基,進(jìn)一步強(qiáng)化功能發(fā)揮,大力發(fā)展權(quán)益類基金,努力提升投資者獲得感,加快建設(shè)一流投資機(jī)構(gòu)。
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