新疆轄區(qū)成功舉辦資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防專項(xiàng)培訓(xùn)

    本報(bào)訊 （記者殷高峰）為深入學(xué)習(xí)貫徹中央金融工作會(huì)議精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）的各項(xiàng)要求，就嚴(yán)懲財(cái)務(wù)造假工作形成各方共識(shí)，全面構(gòu)建財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作新格局，近日，新疆證監(jiān)局聯(lián)合新疆維吾爾自治區(qū)國(guó)資委、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)國(guó)資委指導(dǎo)新疆上市公司協(xié)會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)、線上相結(jié)合的方式，成功舉辦了新疆轄區(qū)資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防專項(xiàng)培訓(xùn)。

    本次培訓(xùn)邀請(qǐng)了中國(guó)人民銀行新疆分行、國(guó)家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局、新疆維吾爾自治區(qū)地方金融管理局、自治區(qū)財(cái)政廳、自治區(qū)公安廳、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)地方金融管理局、兵團(tuán)財(cái)政局、兵團(tuán)公安局等單位的主要業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。轄區(qū)12家上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及控股股東等220余人現(xiàn)場(chǎng)參加培訓(xùn)，49家上市公司700余人線上參訓(xùn)。

    在培訓(xùn)致辭環(huán)節(jié)，新疆證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，近年來(lái)，新疆證監(jiān)局堅(jiān)決貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)黨委，自治區(qū)黨委政府、兵團(tuán)黨委各項(xiàng)決策部署，嚴(yán)厲打擊和遏制上市公司重點(diǎn)領(lǐng)域財(cái)務(wù)造假行為，加大全方位立體化追責(zé)力度，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法協(xié)同，將提高上市公司質(zhì)量作為促進(jìn)新疆資本市場(chǎng)發(fā)展工作的重中之重。在各方大力支持下，在打擊財(cái)務(wù)造假、完善上市公司治理結(jié)構(gòu)、提高規(guī)范運(yùn)作水平等方面取得了顯著成效，逐漸形成財(cái)務(wù)造假綜合懲防新格局。

    但客觀來(lái)看，轄區(qū)上市公司信息披露違法違規(guī)問(wèn)題仍有發(fā)生。2022年至今，新疆證監(jiān)局嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)工作部署，將從嚴(yán)打擊財(cái)務(wù)造假等違法違規(guī)行為列為執(zhí)法重點(diǎn)，其中2022年查辦12件、按照“總對(duì)總”機(jī)制移送涉嫌證券犯罪案件6人（家）次；2023年查辦13件、按照“總對(duì)總”機(jī)制移送涉嫌證券犯罪案件1人（家）次；2024年查辦10件。近三年累計(jì)罰沒(méi)款金額7744萬(wàn)元。個(gè)別上市公司公司治理水平及內(nèi)控水平亟待提升，財(cái)務(wù)核算需進(jìn)一步規(guī)范。上市公司作為企業(yè)中的優(yōu)等生，公司董監(jiān)高、控股股東一定要認(rèn)清當(dāng)前形勢(shì)，以落實(shí)好《意見(jiàn)》精神為契機(jī)，在履職擔(dān)當(dāng)盡責(zé)上花力氣，不斷提高公司信息披露質(zhì)量；在解決突出問(wèn)題上下功夫，不斷夯實(shí)健康成長(zhǎng)基礎(chǔ)；在完善治理內(nèi)控上再發(fā)力，不斷推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。同時(shí)，新疆證監(jiān)局將繼續(xù)加強(qiáng)與兵地金融、國(guó)資、行業(yè)監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)等單位的監(jiān)管協(xié)作，深化與證監(jiān)會(huì)各司局、滬深北交易所、上市公司協(xié)會(huì)等部門的分工協(xié)作，切實(shí)形成轄區(qū)財(cái)務(wù)造假綜合懲防的工作合力。

    新疆維吾爾自治區(qū)國(guó)資委相關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，財(cái)務(wù)造假行為不但有損國(guó)有企業(yè)的形象與信譽(yù)，更會(huì)嚴(yán)重影響資本市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。資本市場(chǎng)各方必須深刻認(rèn)識(shí)到財(cái)務(wù)造假問(wèn)題的嚴(yán)重性，積極采取切實(shí)有效的措施進(jìn)行預(yù)防和打擊。希望各國(guó)有上市公司及主要股東單位通過(guò)本次培訓(xùn)進(jìn)一步強(qiáng)化法律意識(shí)，深入理解和把握財(cái)務(wù)造假的懲防要求，提升風(fēng)險(xiǎn)防控及處置能力，為維護(hù)轄區(qū)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

    在培訓(xùn)中，新疆證監(jiān)局公司監(jiān)管一處干部從金融監(jiān)管角度對(duì)《意見(jiàn)》進(jìn)行了詳細(xì)解讀；烏魯木齊市中級(jí)人民法院法官以證券虛假陳述糾紛視角引導(dǎo)上市公司強(qiáng)化內(nèi)部管控和風(fēng)險(xiǎn)管理為題授課；新上協(xié)獨(dú)董委員會(huì)主任委員結(jié)合工作實(shí)踐闡述新《公司法》對(duì)公司治理和董監(jiān)高履職的影響。培訓(xùn)課程內(nèi)容豐富、重點(diǎn)突出，針對(duì)性較強(qiáng)，各上市公司及主要股東單位也紛紛表態(tài)將認(rèn)真落實(shí)《意見(jiàn)》相關(guān)要求，強(qiáng)化公司內(nèi)控管理，提高董監(jiān)高履職能力，提升上市公司信息披露質(zhì)量，切實(shí)營(yíng)造上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好生態(tài)。

（編輯 張昕）