本報記者 周尚伃
當(dāng)前,公募基金業(yè)務(wù)已成券商資管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的重要發(fā)力點之一,多家券商通過增持、控股或申請牌照的方式,發(fā)力布局公募基金市場。今年以來,前有中信建投增持中信建投基金股權(quán)至100%,后有國泰君安增持華安基金股權(quán)至43%。
多家券商增持基金公司股權(quán)
此前,不少頭部券商受制于“一參一控”政策的限制,無法申請公募基金牌照。直至2020年7月31日,證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》,允許同一主體同時控制一家基金公司和一家公募持牌機構(gòu)。此后,國泰君安資管火速拿下公募基金牌照。近日,國泰君安公募業(yè)務(wù)布局再進一步,持續(xù)增持華安基金股權(quán)。
3月14日晚間,國泰君安公告稱,近日,中國證監(jiān)會正式核準(zhǔn)國泰君安受讓上海上國投資產(chǎn)管理有限公司持有的華安基金15%股權(quán)。此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后,國泰君安持有華安基金的股權(quán)比例將由28%上升至43%,成為華安基金第一大股東。截至2021年底,華安基金旗下的公募基金資產(chǎn)規(guī)模已近6000億元,非貨幣公募資產(chǎn)管理規(guī)模超3820億元。
國泰君安表示,本次增持華安基金股權(quán),是國泰君安繼2021年受讓華安基金8%股權(quán)、資管子公司獲批公募牌照并發(fā)行公募產(chǎn)品后,提升公募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)核心競爭力的又一重要舉措。以增持為契機,打通財富管理和資產(chǎn)管理服務(wù)鏈條,主動對接客戶分層分類的財富管理需求,全面提升全球優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的配置能力。
此前,中信建投也是一步步增持中信建投基金股權(quán)至100%持股。去年4月份,中信建投受讓江蘇廣傳廣播傳媒有限公司所持的中信建投基金20%股權(quán)后,對中信建投基金的持股比例由55%增至75%。今年1月份,中信建投受讓航天科技財務(wù)有限責(zé)任公司所持的中信建投基金25%股權(quán)后,對中信建投基金的持股比例增至100%。自此,中信建投基金成為中信建投的全資控股子公司。
粵開證券首席策略分析師陳夢潔在接受《證券日報》記者采訪時表示:“券商增持公募基金子公司股權(quán)有諸多好處。一方面,在資管新規(guī)背景下,券商可借此進行資管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型;另一方面,券商可借此參與公募基金市場,拓展公募基金賽道,使之成為券商業(yè)務(wù)新的發(fā)力點。”
14家券商系機構(gòu)手握公募牌照
近年來,券商不斷增持公募基金股權(quán)或申請公募基金牌照。截至目前,持有公募基金牌照的券商系隊伍已增至14家,包括華融證券、山西證券、國都證券、東興證券、北京高華證券、中銀證券等6家券商以及東證資管、浙商資管、渤海匯金、財通資管、長江資管、華泰資管、中泰資管、國泰君安資管等8家券商資管子公司。
券商向公募基金業(yè)務(wù)不斷滲透,將令公募基金行業(yè)的競爭格局愈加激烈。川財證券首席經(jīng)濟學(xué)家、研究所所長陳靂在接受《證券日報》記者采訪時表示:“券商拿下公募基金牌照后,在開展業(yè)務(wù)時將擁有全牌照優(yōu)勢。針對上市公司客戶,不僅可以提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù),幫助其發(fā)債、定增,還可提供機構(gòu)業(yè)務(wù)合作,與之形成協(xié)同作用,并在財富管理業(yè)務(wù)方面提供更深層次的服務(wù)。”
目前,還有國金證券、華創(chuàng)證券、申萬宏源、中金公司、中信建投、中信證券等6家券商設(shè)立資管子公司的事項還在審批中。同時,國聯(lián)證券擬設(shè)立公募業(yè)務(wù)部并申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格;中原證券則有意向以增資等方式成為公募基金公司的控股股東;西部證券以貨幣方式向其控股子公司西部利得基金增資1020萬元。此外,還有不少券商已開始籌備或有意愿申請公募基金牌照,五礦證券、華金證券仍在排隊中。
“目前公募基金業(yè)務(wù)主要是靠規(guī)模取勝,股東的支持對公募基金業(yè)務(wù)的發(fā)展至關(guān)重要。與其他財富管理業(yè)務(wù)相比,公募基金業(yè)務(wù)的彈性更強。一旦牛市到來,將吸引大量資金進入市場,公募基金業(yè)務(wù)的需求也將水漲船高。在明星基金產(chǎn)品的帶動下,公募基金業(yè)務(wù)的擴張將為券商資管規(guī)模的爆發(fā)式增長提供可能。”陳靂向記者表示。
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