首創(chuàng)證券：以差異化戰(zhàn)略加速轉(zhuǎn)型升級(jí)

    12月22日，首創(chuàng)證券正式登陸上交所主板，成為A股市場第42家券商。

    2022年，受到多重外部因素影響，證券行業(yè)整體業(yè)績承壓。首創(chuàng)證券今年以來各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)扎穩(wěn)打，截至2022年9月末，公司總資產(chǎn)同比增加13.03%，1至9月資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)凈收入同比增長91.78%，固定收益投資收益率大幅跑贏指數(shù)。

    “登陸資本市場，是首創(chuàng)證券發(fā)展歷程中一個(gè)重要里程碑。”首創(chuàng)證券董事長蘇朝暉日前接受上海證券報(bào)記者專訪表示，公司將以上市為契機(jī)，持續(xù)擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，努力提升創(chuàng)新能力，打造良好的品牌形象，致力成為特色鮮明、受人尊敬的金融服務(wù)商，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和首都經(jīng)濟(jì)建設(shè)貢獻(xiàn)力量。首創(chuàng)證券黨委書記、總經(jīng)理畢勁松分享了首創(chuàng)證券即將開啟的資本新旅程。

    堅(jiān)持多元化差異化發(fā)展戰(zhàn)略

    今年對(duì)證券行業(yè)而言是極具挑戰(zhàn)性的一年。中證協(xié)近日披露的數(shù)據(jù)顯示，140家證券公司2022年前三季度共實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入3042.42億元，同比減少17.0%；共實(shí)現(xiàn)凈利潤1167.63億元，同比減少18.9%。

    在蘇朝暉看來，短暫的市場波動(dòng)無法改變證券行業(yè)長期向好的趨勢(shì)。他認(rèn)為，與歐美發(fā)達(dá)國家相比，我國的證券化率仍處于較低水平，存在較大的提升空間。國家政策對(duì)直接融資的支持和多層次資本市場的逐步建立，將直接推動(dòng)證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展，為證券行業(yè)帶來巨大的發(fā)展機(jī)遇。

    談及中小型證券公司接下來的發(fā)展思路，畢勁松認(rèn)為，多元化、差異化發(fā)展將成為制勝之道。

    “隨著多層次資本市場建設(shè)持續(xù)推進(jìn)和證券行業(yè)的改革創(chuàng)新不斷深化，證券公司在傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，逐步拓展資產(chǎn)管理、資產(chǎn)證券化、代銷金融產(chǎn)品、投資顧問、另類投資、公募基金等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，證券公司盈利模式更加多元化。”他認(rèn)為，對(duì)中小型證券公司來說，通過戰(zhàn)略聚焦特定細(xì)分領(lǐng)域，憑借其股東優(yōu)勢(shì)、區(qū)位優(yōu)勢(shì)、網(wǎng)絡(luò)布局、創(chuàng)新能力等自身稟賦，打造特色精品業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)專業(yè)化、特色化、差異化發(fā)展是成為未來一段時(shí)期的發(fā)展方向。

    據(jù)介紹，首創(chuàng)證券近年來持續(xù)提高為企業(yè)提供多元化金融服務(wù)的能力，累計(jì)推薦20余家京津冀企業(yè)新三板掛牌，先后持續(xù)督導(dǎo)京津冀掛牌企業(yè)60余家，其中1家完成科創(chuàng)板上市，1家完成北交所上市。公司服務(wù)的世紀(jì)天鴻和八億時(shí)空成功轉(zhuǎn)板IPO，曙光數(shù)創(chuàng)成功登陸北交所。目前，公司還有多個(gè)項(xiàng)目處于股份制改造、上市輔導(dǎo)階段，業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)向好。

    與此同時(shí)，公司還通過創(chuàng)新綠色債、熊貓債等融資品種，為首創(chuàng)集團(tuán)、北汽集團(tuán)、首鋼集團(tuán)、京投公司、京東集團(tuán)等首都企業(yè)提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的債券承銷及資產(chǎn)證券化服務(wù)，融資額超過900億元。

    蘇朝暉告訴記者，未來，公司將秉持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的初心，穩(wěn)步推進(jìn)新三板業(yè)務(wù)，積極培育北交所企業(yè)，提升服務(wù)中小企業(yè)和“專精特新”企業(yè)的能力，充分發(fā)揮行業(yè)研究和產(chǎn)業(yè)服務(wù)方面的優(yōu)勢(shì)，做好業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)，為“打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地”貢獻(xiàn)力量；在發(fā)展普惠金融、綠色金融等方面持續(xù)加大資源投入和工作力度，支持實(shí)體企業(yè)發(fā)展和國家戰(zhàn)略落地，為社會(huì)作出更大貢獻(xiàn)。

    向財(cái)富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)

    首創(chuàng)證券IPO募集資金總額約19.32億元。扣除發(fā)行費(fèi)用后，將全部用于增加公司及全資子公司資本金，補(bǔ)充公司營運(yùn)資金，擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，以支持未來業(yè)務(wù)發(fā)展，促進(jìn)公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

    “具體使用方向包括但不限于增加對(duì)信息技術(shù)建設(shè)的投入，提升后臺(tái)綜合服務(wù)能力；加大對(duì)研究業(yè)務(wù)的投入；加強(qiáng)對(duì)子公司的布局；補(bǔ)充運(yùn)營資金。”畢勁松介紹稱，本次發(fā)行完成后，公司凈資產(chǎn)、凈資本規(guī)模將大幅增加，公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力有望得到進(jìn)一步加強(qiáng)。

    如今，在行業(yè)競爭和監(jiān)管推動(dòng)下，傳統(tǒng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正由交易通道服務(wù)向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，以客戶為中心構(gòu)建買方視角的財(cái)富管理服務(wù)體系。大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)與金融的跨界融合，也為證券公司開展智能投顧等業(yè)務(wù)提供了有力的技術(shù)支持，促進(jìn)了財(cái)富管理服務(wù)水平與效率的提升。

    以本次上市為契機(jī)，首創(chuàng)證券也將進(jìn)一步提升轉(zhuǎn)型升級(jí)的節(jié)奏。畢勁松表示，公司將繼續(xù)增加信息技術(shù)建設(shè)投入，提升后臺(tái)綜合服務(wù)能力，全面引入金融科技支持資產(chǎn)管理和固定收益等重點(diǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展，努力提高業(yè)務(wù)運(yùn)行效率和合規(guī)風(fēng)控水平。

    據(jù)了解，首創(chuàng)證券近年來不斷加大業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型力度，優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，著力培養(yǎng)財(cái)富管理、資本中介、主動(dòng)投資管理能力，傳統(tǒng)業(yè)務(wù)經(jīng)營效益穩(wěn)步發(fā)展，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和固定收益投資交易業(yè)務(wù)形成優(yōu)勢(shì)和特色。根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2019年度、2020年度和2021年度，公司凈利潤和凈資產(chǎn)收益率排名均明顯高于公司凈資產(chǎn)排名，凈資產(chǎn)收益率位于行業(yè)前列。

    畢勁松介紹，登陸資本市場后，公司將進(jìn)一步優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，重點(diǎn)打造資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)和以固定收益為重點(diǎn)的投資類業(yè)務(wù)品牌，提升投資銀行類業(yè)務(wù)實(shí)力，實(shí)現(xiàn)零售與財(cái)富管理類業(yè)務(wù)突破，持續(xù)完善符合自身實(shí)際的業(yè)務(wù)體系，全面提升投融資能力、銷售能力、產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力等核心競爭力，實(shí)現(xiàn)各大業(yè)務(wù)的科學(xué)布局和協(xié)同發(fā)展，完善綜合金融服務(wù)體系，提高可持續(xù)發(fā)展能力。

    談到中長期發(fā)展思路，蘇朝暉表示，公司將緊緊抓住在國家政策支持下證券行業(yè)迎來的歷史性發(fā)展機(jī)遇期，堅(jiān)持推進(jìn)“以資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)為核心引領(lǐng)，以零售與財(cái)富管理類業(yè)務(wù)和投資銀行類業(yè)務(wù)為兩翼支撐，以投資類業(yè)務(wù)為平衡驅(qū)動(dòng)”的差異化發(fā)展戰(zhàn)略，擴(kuò)大特色業(yè)務(wù)競爭優(yōu)勢(shì)，加快傳統(tǒng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)，不斷優(yōu)化經(jīng)營管理機(jī)制，提高專業(yè)化服務(wù)水平。