券商2023年度文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估正式啟動(dòng) 至多12家躋身A類

    本報(bào)記者 周尚伃

    文化建設(shè)水平已經(jīng)成為證券行業(yè)“軟實(shí)力”的重要體現(xiàn)，在奮進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的道路上也離不開(kāi)文化建設(shè)的融合推動(dòng)。5月14日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從券商處獲悉，根據(jù)《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)估辦法》），中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）近日正式啟動(dòng)2023年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估（以下簡(jiǎn)稱“實(shí)踐評(píng)估”）。

    從分類分級(jí)安排來(lái)看，2023年度實(shí)踐評(píng)估繼續(xù)采用比例劃分的方式確定各類別各級(jí)別公司比例及數(shù)量。其中，總排名前10%公司為A類，最多12家；A類AA級(jí)最多5家，其余為A類A級(jí)?？偱琶?0%未進(jìn)入A類的公司，最多33家；其中，B類BB級(jí)最多10家，其余為B類B級(jí)。未達(dá)到B類要求，且評(píng)估計(jì)分在6分以上的公司，其中，C類CC級(jí)最多35家，其余為C類C級(jí)。

    對(duì)于備受關(guān)注的2023年度文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果在券商分類評(píng)價(jià)中的加分建議，其中，AA級(jí)加1分，A級(jí)加0.8分，BB級(jí)加0.5分，B級(jí)加0.3分，C類、D類不加分，加分情況由證監(jiān)會(huì)最終確定。

    目前，中證協(xié)梳理了2023年度實(shí)踐評(píng)估由協(xié)會(huì)提供并告知行業(yè)的加分事項(xiàng)，共涉及12大類指標(biāo)。例如，據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，參與中證協(xié)自律規(guī)則、規(guī)范研究討論、起草工作的牽頭券商共有14家，包括招商證券、中信證券、國(guó)泰君安、申萬(wàn)宏源等。參與中證協(xié)培訓(xùn)課程申報(bào)，并向中證協(xié)提供課程師資、培訓(xùn)課件的券商共有40家，包括德邦證券、浙商證券、財(cái)通證券、第一創(chuàng)業(yè)等。參加中證協(xié)季度首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家例會(huì)并發(fā)表觀點(diǎn)，會(huì)議成果獲省部級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)批示的券商共4家，包括國(guó)泰君安的何海峰、中泰證券的李迅雷、海通證券的荀玉根、川財(cái)證券的陳靂。參與中證協(xié)文化建設(shè)專題培訓(xùn)，提供師資、分享公司文化建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的券商共有19家，包括華泰證券、湘財(cái)證券、野村東方國(guó)際、中國(guó)銀河等。

    對(duì)此，川財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長(zhǎng)陳靂在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，加強(qiáng)券商文化建設(shè)，對(duì)樹(shù)立正確的行業(yè)和企業(yè)發(fā)展價(jià)值觀有重要的意義。積極參與資本市場(chǎng)相關(guān)重要活動(dòng)，為經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展合理建言獻(xiàn)策，是證券研究從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)，券商研究人員應(yīng)不斷提升和打造合規(guī)、客觀、前瞻的專業(yè)素質(zhì)能力，做好金融五篇大文章，積極服務(wù)好實(shí)體經(jīng)濟(jì)，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和行業(yè)文化建設(shè)做出有益貢獻(xiàn)。

    值得關(guān)注的是，2023年度實(shí)踐評(píng)估證明材料涉及多方面調(diào)整項(xiàng)，包括廉潔從業(yè)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理、薪酬管理等。

    具體來(lái)看，在廉潔從業(yè)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)中，將評(píng)估年度券商從業(yè)人員因行賄被紀(jì)檢監(jiān)察部門留置、調(diào)查或被采取刑事處罰的情況納入考察。同時(shí)，強(qiáng)調(diào)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)要求，突出券商對(duì)員工社交媒體進(jìn)行監(jiān)督和引導(dǎo)的考察。在合規(guī)管理重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)中，進(jìn)一步明確券商因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形被監(jiān)管部門處罰的應(yīng)當(dāng)自評(píng)扣分。在薪酬管理重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)中，重點(diǎn)考察券商違反薪酬管理有關(guān)規(guī)定的情況等等。

    中證協(xié)表示，2024年1月1日至實(shí)踐評(píng)估結(jié)果形成前，以及實(shí)踐評(píng)估結(jié)果發(fā)布后至券商分類評(píng)價(jià)結(jié)果形成前，券商發(fā)生重大聲譽(yù)事件的，經(jīng)評(píng)審專家小組評(píng)議并征求監(jiān)管部門意見(jiàn)后，中證協(xié)可在本年度實(shí)踐評(píng)估中予以扣分或調(diào)降級(jí)處理。

（編輯 孫倩）