全國首例期貨居間人“帶單”被罰 兩人被判禁業(yè)三年

    “網(wǎng)絡宣傳勝率高達80%-90%，一筆交易2萬元手續(xù)費，相當于期貨公司收費標準的5~6倍，最終還是虧損！”2月7日上午，上海市奉賢區(qū)人民法院公開審理了期貨居間人宋某、佘某涉嫌非法經(jīng)營期貨交易咨詢業(yè)務案，投資者徐某在庭審現(xiàn)場作為證人出席時作了上述發(fā)言。

    據(jù)悉，本案系全國首例期貨居間人非法經(jīng)營期貨交易咨詢業(yè)務案。

    經(jīng)過一個半小時公開審理，上海市奉賢區(qū)人民法院現(xiàn)場作出一審判決，結(jié)合兩名被告人的犯罪情節(jié)、主從犯地位和違法所得情況，判處宋某有期徒刑一年并處罰金30萬元人民幣；判處佘某有期徒刑八個月并處罰金10萬元人民幣。禁止兩人自刑罰執(zhí)行完畢之日或者假釋之日起三年內(nèi)從事期貨居間服務。

    本次庭審全程網(wǎng)絡直播。根據(jù)中期協(xié)《期貨公司居間人管理辦法（試行）》的規(guī)定，期貨居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務。根據(jù)規(guī)定，居間人不得以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議。

    經(jīng)司法機關依法查明：2019年5月，被告人宋某成立某信息咨詢公司，此后以公司名義與多家期貨公司簽訂居間協(xié)議，約定為上述公司提供居間服務，并由相應的期貨公司按80%-90%的比例向其支付居間客戶的交易手續(xù)費。2019年11月，被告人佘某入股20%，參與經(jīng)營，并負責員工培訓、信息發(fā)布等工作。

    經(jīng)營期間，被告人宋某、佘某為牟取利益，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準、未取得期貨投資咨詢業(yè)務資格的情況下，招募多人擔任期貨交易分析師、業(yè)務員，以開展期貨居間的名義變相從事期貨交易咨詢業(yè)務。截至2021年底，被告人宋某、佘某等人向多名客戶提供期貨交易咨詢服務并非法獲益。

    上海證監(jiān)局建議，開戶和接受期貨交易咨詢服務應選擇經(jīng)中國證監(jiān)會許可設立的期貨公司；入市前，應充分、完整地配合期貨公司完成投資者適當性評估，認真閱讀風險揭示書，對期貨交易的風險有清晰的認識；不要輕信自媒體、財經(jīng)大V的交易指導和所謂“帶單”服務。