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全國首例期貨居間人“帶單”被罰 兩人被判禁業(yè)三年

2023-02-10 06:08  來源:證券時報

    “網(wǎng)絡宣傳勝率高達80%-90%,一筆交易2萬元手續(xù)費,相當于期貨公司收費標準的5~6倍,最終還是虧損!”2月7日上午,上海市奉賢區(qū)人民法院公開審理了期貨居間人宋某、佘某涉嫌非法經(jīng)營期貨交易咨詢業(yè)務案,投資者徐某在庭審現(xiàn)場作為證人出席時作了上述發(fā)言。

    據(jù)悉,本案系全國首例期貨居間人非法經(jīng)營期貨交易咨詢業(yè)務案。

    經(jīng)過一個半小時公開審理,上海市奉賢區(qū)人民法院現(xiàn)場作出一審判決,結(jié)合兩名被告人的犯罪情節(jié)、主從犯地位和違法所得情況,判處宋某有期徒刑一年并處罰金30萬元人民幣;判處佘某有期徒刑八個月并處罰金10萬元人民幣。禁止兩人自刑罰執(zhí)行完畢之日或者假釋之日起三年內(nèi)從事期貨居間服務。

    本次庭審全程網(wǎng)絡直播。根據(jù)中期協(xié)《期貨公司居間人管理辦法(試行)》的規(guī)定,期貨居間人是指受期貨公司委托,為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務。根據(jù)規(guī)定,居間人不得以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議。

    經(jīng)司法機關依法查明:2019年5月,被告人宋某成立某信息咨詢公司,此后以公司名義與多家期貨公司簽訂居間協(xié)議,約定為上述公司提供居間服務,并由相應的期貨公司按80%-90%的比例向其支付居間客戶的交易手續(xù)費。2019年11月,被告人佘某入股20%,參與經(jīng)營,并負責員工培訓、信息發(fā)布等工作。

    經(jīng)營期間,被告人宋某、佘某為牟取利益,在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準、未取得期貨投資咨詢業(yè)務資格的情況下,招募多人擔任期貨交易分析師、業(yè)務員,以開展期貨居間的名義變相從事期貨交易咨詢業(yè)務。截至2021年底,被告人宋某、佘某等人向多名客戶提供期貨交易咨詢服務并非法獲益。

    上海證監(jiān)局建議,開戶和接受期貨交易咨詢服務應選擇經(jīng)中國證監(jiān)會許可設立的期貨公司;入市前,應充分、完整地配合期貨公司完成投資者適當性評估,認真閱讀風險揭示書,對期貨交易的風險有清晰的認識;不要輕信自媒體、財經(jīng)大V的交易指導和所謂“帶單”服務。

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