修訂《期貨從業(yè)人員管理辦法》 期貨業(yè)高質(zhì)量發(fā)展再添新舉措

    本報(bào)記者 王寧

    繼《期貨公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見和修訂后的《期貨交易所管理辦法》發(fā)布之后，監(jiān)管在貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》（以下簡(jiǎn)稱《期貨和衍生品法》）方面又有新舉措。近日，證監(jiān)會(huì)就修訂《期貨從業(yè)人員管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）公開征求意見。在多位業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，此舉不僅是落實(shí)《期貨和衍生品法》的要求，更是為支持行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展在制度層面進(jìn)行的調(diào)整，將為各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

    《管理辦法》修訂主要是結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管實(shí)際對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改完善，其中特別突出了“取消期貨從業(yè)資格管理，強(qiáng)化期貨從業(yè)人員的事中事后監(jiān)管。”

    金信期貨總經(jīng)理羅強(qiáng)對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，對(duì)行業(yè)來(lái)說(shuō)，修訂《管理辦法》為行業(yè)新一輪創(chuàng)新發(fā)展打下了基礎(chǔ)。取消期貨從業(yè)資格考試，將進(jìn)入期貨公司工作作為評(píng)審條件之一，為行業(yè)引入更多類型的人才提供了支持，尤其是有利于部分特殊人才參與期貨市場(chǎng)發(fā)展。未來(lái)，期貨行業(yè)將呈現(xiàn)人才多元化的局面。

    在羅強(qiáng)看來(lái)，當(dāng)前期貨市場(chǎng)發(fā)展面臨人才儲(chǔ)備不足的困境，從業(yè)人員除了需要提升自身專業(yè)性外，也需要彌補(bǔ)證券和基金等專業(yè)性知識(shí)。

    事實(shí)上，在本次修訂的《管理辦法》發(fā)布前，中期協(xié)就曾表示“正在研究期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定方式”。中期協(xié)提出，為順應(yīng)從業(yè)人員管理新形勢(shì)新要求，正在研究將期貨從業(yè)人員資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試；水平評(píng)價(jià)測(cè)試將成為行業(yè)機(jī)構(gòu)提供考量人員專業(yè)能力的依據(jù)之一，而非從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的前提條件，其成績(jī)將不再是執(zhí)業(yè)的“入場(chǎng)券”。

    本次《管理辦法》修訂對(duì)部分用詞進(jìn)行了調(diào)整，例如將“期貨投資”明確為“期貨交易”等；同時(shí)，還新增了多項(xiàng)禁止行為，例如明確期貨從業(yè)人員不得私下接受客戶委托從事期貨交易，不得違規(guī)從事期貨交易咨詢、期貨做市交易、期貨保證金融資、期貨自營(yíng)、衍生品交易、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)；此外，還進(jìn)一步壓實(shí)了期貨公司責(zé)任。整體來(lái)看，包括對(duì)用詞調(diào)整在內(nèi)，修訂內(nèi)容多達(dá)近30條。

    在羅強(qiáng)看來(lái)，本次修訂的內(nèi)容多與行業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)展相匹配，例如對(duì)自營(yíng)、保證金融資和做市交易等也按照事中和事后監(jiān)管方式監(jiān)管，這同時(shí)也是支持行業(yè)更高水平和更高質(zhì)量發(fā)展的體現(xiàn)。“可以預(yù)期，未來(lái)業(yè)務(wù)規(guī)模將迎來(lái)新一輪快速擴(kuò)張。”

    “作為市場(chǎng)主要參與主體，機(jī)構(gòu)也應(yīng)深刻認(rèn)識(shí)到自身的權(quán)責(zé)所在，包括更好管理和運(yùn)用各類人才及各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，這也是建立事中和事后監(jiān)管措施的初衷。”北京某期貨公司高管向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示。