滬深交易所修訂會(huì)員管理規(guī)則

    經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，滬深交易所日前分別修訂《會(huì)員管理規(guī)則》。

    滬深交易所表示，《會(huì)員管理規(guī)則》是交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理的基礎(chǔ)性規(guī)則，是會(huì)員自律管理規(guī)則體系的統(tǒng)領(lǐng)和核心，在保障交易安全、維護(hù)證券市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮了重要作用。近年來(lái)，監(jiān)管形勢(shì)、行業(yè)狀況等均發(fā)生了較大變化，深化資本市場(chǎng)改革的一系列舉措正在快速推進(jìn)，特別是滬市設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制正式落地，這些新的要求都需要交易所進(jìn)一步夯實(shí)制度基礎(chǔ)，強(qiáng)化會(huì)員自律管理。

    上交所介紹，本次《會(huì)員管理規(guī)則》修訂重點(diǎn)圍繞以下幾個(gè)方面：一是完善會(huì)員客戶管理制度，強(qiáng)化投資者保護(hù)。進(jìn)一步明確會(huì)員客戶管理職責(zé)，要求會(huì)員做到“事前認(rèn)識(shí)客戶，事中監(jiān)控交易，事后報(bào)告異常”，細(xì)化會(huì)員可以拒絕接受客戶委托的情形；明確產(chǎn)品分級(jí)、投資者適當(dāng)性匹配相關(guān)要求，完善投資者準(zhǔn)入條件要素，強(qiáng)化投資者教育管理。二是加強(qiáng)會(huì)員合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展。明確證券承銷保薦、股票期權(quán)、跨境業(yè)務(wù)、股票質(zhì)押式回購(gòu)等業(yè)務(wù)的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，強(qiáng)化會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)部合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防范職責(zé)。三是強(qiáng)化會(huì)員技術(shù)系統(tǒng)管理，確保交易運(yùn)行安全。要求會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)的性能、容量及擴(kuò)展能力應(yīng)當(dāng)與其業(yè)務(wù)發(fā)展及市場(chǎng)需求相適應(yīng)，保障交易及相關(guān)系統(tǒng)的持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行。四是充實(shí)自律監(jiān)管內(nèi)容，提升自律管理效能。明確其他交易參與人參照會(huì)員接受交易所的自律監(jiān)管，將會(huì)員代表、會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人及其他相關(guān)人員納入監(jiān)管對(duì)象，同時(shí)進(jìn)一步完善監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的類型。

    深交所介紹，本次《會(huì)員管理規(guī)則》修訂重點(diǎn)圍繞以下幾個(gè)方面：一是堅(jiān)持金融風(fēng)險(xiǎn)防控底線思維，新增會(huì)員證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控原則性要求，補(bǔ)充完善重大交易異常情況處理規(guī)定，增加對(duì)跨境等業(yè)務(wù)的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，強(qiáng)化會(huì)員防范交易風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)證券市場(chǎng)正常交易秩序義務(wù)。二是加強(qiáng)交易全過(guò)程監(jiān)管，進(jìn)一步壓實(shí)會(huì)員職責(zé)，充分發(fā)揮會(huì)員證券市場(chǎng)“看門(mén)人”作用，要求會(huì)員加強(qiáng)對(duì)客戶交易行為的管理，做到“事前了解客戶、事中交易監(jiān)控、事后報(bào)告異常”，同時(shí)明確會(huì)員對(duì)提供他人使用的交易單元應(yīng)當(dāng)履行管理職責(zé)，從源頭加強(qiáng)交易風(fēng)險(xiǎn)防控，使會(huì)員真正成為防范異常、遏制違規(guī)的第一道關(guān)口。三是持續(xù)加強(qiáng)投資者保護(hù)，銜接落實(shí)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，明確產(chǎn)品分級(jí)、投資者適當(dāng)性匹配相關(guān)要求，并完善投資者準(zhǔn)入條件要素，同時(shí)結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐要求會(huì)員為客戶行使權(quán)利提供相關(guān)支持與便利，維護(hù)投資者合法權(quán)益。