證監(jiān)會(huì)和最高法建立證券期貨糾紛在線訴調(diào)機(jī)制

    為支持抗擊新冠肺炎疫情工作，便利投資者和市場(chǎng)主體低成本、高效率解決糾紛，近日，最高人民法院與證監(jiān)會(huì)按照兩家單位《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見》關(guān)于充分運(yùn)用在線糾紛解決方式開展工作的相關(guān)要求，共同推動(dòng)“人民法院調(diào)解平臺(tái)”與“中國(guó)投資者網(wǎng)證券期貨糾紛在線解決平臺(tái)”實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換、互聯(lián)互通，建立協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、高效便民的證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制。

    目前，法院調(diào)解平臺(tái)有全國(guó)2800多家各級(jí)法院接入，投資者網(wǎng)平臺(tái)入駐的證券期貨調(diào)解組織覆蓋資本市場(chǎng)各投資業(yè)務(wù)領(lǐng)域、全國(guó)各轄區(qū)。兩個(gè)平臺(tái)的聯(lián)通，可以實(shí)現(xiàn)線上接收法院委派或委托調(diào)解、接收投資者調(diào)解申請(qǐng)、調(diào)解員選擇、組織調(diào)解、調(diào)解協(xié)議線上申請(qǐng)司法確認(rèn)等功能。

    一方面，當(dāng)事人向人民法院提交立案申請(qǐng)，法院通過(guò)對(duì)接機(jī)制向調(diào)解組織（立案前）委派或（立案后）委托調(diào)解案件；調(diào)解組織接受委派/委托開展調(diào)解，完成后將結(jié)果告知法院。如需司法確認(rèn)，法院對(duì)調(diào)解協(xié)議進(jìn)行在線司法確認(rèn)；未達(dá)成和解的案件，法院繼續(xù)按規(guī)定對(duì)案件進(jìn)行審理。另一方面，調(diào)解組織自行調(diào)解完畢的糾紛案件，也可基于當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)诰€移交給有管轄權(quán)的人民法院，由法院對(duì)調(diào)解協(xié)議進(jìn)行司法確認(rèn)，使得調(diào)解協(xié)議具備強(qiáng)制執(zhí)行效力。對(duì)投資者、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)等當(dāng)事人而言，“一次不用跑”、“鍵對(duì)鍵”就能在線完成調(diào)解流程和調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)。

    日前，上海金融法院、杭州市中級(jí)人民法院和中證中小投資者服務(wù)中心、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司、浙江證券業(yè)協(xié)會(huì)等調(diào)解組織分別運(yùn)用上述機(jī)制，進(jìn)行了在線訴調(diào)對(duì)接實(shí)踐。已經(jīng)完成的兩批虛假陳述糾紛案件順利達(dá)成調(diào)解協(xié)議，投資者累計(jì)獲賠金額320余萬(wàn)元。這兩批糾紛的快速、妥善化解，標(biāo)志著在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制正式落地實(shí)施，為今后人民法院和調(diào)解組織開展證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接工作提供了范本。

    疫情發(fā)生以來(lái)，為減少人員聚集、遏制疫情傳播，在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌指導(dǎo)下，各地調(diào)解組織迅速行動(dòng)，在堅(jiān)持依法化解糾紛的前提下，大力推行遠(yuǎn)程糾紛化解模式，紛紛推出“在線調(diào)解”、“遠(yuǎn)程溝通”、“在線訴調(diào)對(duì)接”等工作舉措，依法高效保護(hù)投資者合法權(quán)益。截至3月上旬，各調(diào)解組織已受理在線調(diào)解申請(qǐng)480余件，調(diào)解成功310余件。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)近年來(lái)會(huì)同各級(jí)人民法院，推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的成效，在這一特殊時(shí)期得到全面應(yīng)用和充分展現(xiàn)。

    建設(shè)證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，是最高人民法院和證監(jiān)會(huì)踐行以人民為中心發(fā)展理念和全面依法治國(guó)基本方略的務(wù)實(shí)舉措和具體實(shí)踐，對(duì)于降低投資者糾紛解決成本、提高糾紛解決效率，提升科技信息化監(jiān)管工作水平，以及疫情防控期間便利投資者和市場(chǎng)主體解決糾紛，具有積極作用。下一步，證監(jiān)會(huì)將在最高人民法院等各級(jí)人民法院的大力支持下，進(jìn)一步暢通投資者維權(quán)渠道、降低投資者維權(quán)成本，全力做好疫情防控工作，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。