近日,深交所就公開發(fā)布的創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制配套規(guī)則,組織召開首場征求意見座談會,面對面聽取市場各參與主體意見建議,回應(yīng)市場關(guān)切,凝聚市場共識。
會上,深交所表示,將繼續(xù)以開明的態(tài)度、透明的標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)明的紀(jì)律,確保創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制行穩(wěn)致遠(yuǎn),為資本市場改革向“深水區(qū)”推進(jìn)積累寶貴經(jīng)驗(yàn)。
證券時(shí)報(bào)記者了解到,深交所已做了五大安排,包括部署和推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊制廉政建設(shè),全面實(shí)行流程管控和科技審核,以及全面強(qiáng)化發(fā)行人的信息披露責(zé)任和全面壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)核查把關(guān)責(zé)任。
敬畏市場聆聽市場
4月27日,深交所公開發(fā)布創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制業(yè)務(wù)規(guī)則,并向市場征求意見。3天之后,深交所便馬不停蹄召開首場征求意見座談會。
來自上市公司和擬上市企業(yè)、證券公司、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人以及機(jī)構(gòu)、個(gè)人投資者代表參加了座談會。深交所黨委書記、理事長王建軍主持會議,深圳證監(jiān)局、深圳市金融局相關(guān)負(fù)責(zé)人以及深交所相關(guān)班子成員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人與會交流。
會上,各方積極建言獻(xiàn)策,就有關(guān)創(chuàng)業(yè)板定位、發(fā)行上市條件、審核標(biāo)準(zhǔn)和流程等具體內(nèi)容提出有針對性、建設(shè)性和可操作性的意見和建議,為深交所完善規(guī)則制度奠定基礎(chǔ),進(jìn)一步推動中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮“看門人”作用,助力強(qiáng)化創(chuàng)投機(jī)構(gòu)“孵化器”功能,更好服務(wù)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)。
深交所表示,將繼續(xù)以開明的態(tài)度,充分尊重各方意見,推動市場主體了解規(guī)則、認(rèn)同規(guī)則、支持規(guī)則并運(yùn)用規(guī)則。
實(shí)際上,聆聽市場意見貫穿了創(chuàng)業(yè)板的改革歷程。
證券時(shí)報(bào)記者了解到,2019年10月,創(chuàng)業(yè)板成立十周年,深交所連續(xù)舉辦多場座談會,讓市場各方參與進(jìn)來,推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板的改革。深交所表示,后續(xù)將通過舉辦視頻座談會、開展市場調(diào)研渠道等方式持續(xù)收集市場主體意見,認(rèn)真研究吸收合理建議,抓緊修訂完善相關(guān)配套規(guī)則。
透明公平改革可期
從增量到存量,創(chuàng)業(yè)板注冊制改革面對的問題更加復(fù)雜,風(fēng)險(xiǎn)考驗(yàn)也更加嚴(yán)峻。如何在最大公約數(shù)中穩(wěn)步推進(jìn)改革相當(dāng)重要。
對此,深交所給出的答案是,“以透明的標(biāo)準(zhǔn),公平對待市場主體,增強(qiáng)注冊制下審核時(shí)間和結(jié)果的可預(yù)期性。”
從證券發(fā)行看,創(chuàng)業(yè)板改革試點(diǎn)注冊制實(shí)現(xiàn)兩個(gè)“可預(yù)期”和四個(gè)“公開”:審核進(jìn)度可預(yù)期、審核結(jié)果可預(yù)期;通過公開審核標(biāo)準(zhǔn)、審核進(jìn)程、審核意見、審核監(jiān)管,督促發(fā)行人真實(shí)準(zhǔn)確完整地披露信息,“說清楚”、“講明白”,將真實(shí)情況呈現(xiàn)在投資者面前。
法制化是此次創(chuàng)業(yè)板改革的重要方向
為確保創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制行穩(wěn)致遠(yuǎn),深交所在會上表示,將以嚴(yán)明的紀(jì)律,嚴(yán)肅執(zhí)行規(guī)則制度,堅(jiān)決打擊違法違規(guī)行為,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,努力凈化市場環(huán)境,為資本市場改革向“深水區(qū)”推進(jìn)積累寶貴經(jīng)驗(yàn)。
證券時(shí)報(bào)記者了解到,深交所已做了五大方面的特殊安排。對內(nèi),深交所將全面抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè),實(shí)行全流程管控,并實(shí)施科技審核。
發(fā)行上市審核是一項(xiàng)公權(quán)力,深交所部署和推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊制廉政建設(shè),將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)與業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)同研究、同推進(jìn)、同落實(shí),從審核理念、工作制度、流程控制、監(jiān)督檢查等方面著手,建立起全方位、多層次的注冊制廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系,確保創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊制各項(xiàng)工作依法、合規(guī)、廉潔、高效。此外,發(fā)行上市審核從申報(bào)、受理、審核、問詢、回復(fù)、提交證監(jiān)會注冊等全流程所有環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)處理全部電子化,關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、時(shí)間由系統(tǒng)控制,業(yè)務(wù)處理全程留痕、可追溯,通過技術(shù)手段強(qiáng)化業(yè)務(wù)全流程管控,確保審核運(yùn)行嚴(yán)格規(guī)范。
另外,深交所大力推進(jìn)智慧交易所建設(shè),以科技賦能發(fā)行上市審核,科技監(jiān)管貫穿發(fā)行上市審核過程始終,開發(fā)完成了審核業(yè)務(wù)系統(tǒng),審核標(biāo)準(zhǔn)固化、透明,審核業(yè)務(wù)處理規(guī)范、統(tǒng)一;引入“企業(yè)畫像”,運(yùn)用關(guān)聯(lián)分析和大數(shù)據(jù)等技術(shù),實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)有效監(jiān)管,提升智能化審核水平,最大程度地保障發(fā)行上市審核規(guī)范、透明、公正、高效。
另一方面,以信息披露為核心是本輪創(chuàng)業(yè)板改革的主線,深交所還全面強(qiáng)化發(fā)行人的信息披露責(zé)任,壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)核查把關(guān)責(zé)任。
注冊制下,更強(qiáng)調(diào)以保薦人、會計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)對發(fā)行人信息披露核查驗(yàn)證的全面把關(guān)作用。為此,深交所建立了壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任的有效機(jī)制,通過規(guī)則明確區(qū)分中介機(jī)構(gòu)的核查責(zé)任和法律責(zé)任,有效利用現(xiàn)場檢查、自律監(jiān)管措施等手段督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。
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