堅(jiān)持刀刃向內(nèi)、突出靶向監(jiān)管 證監(jiān)會強(qiáng)化系統(tǒng)離職人員入股監(jiān)管

    本報(bào)記者 吳曉璐 孟珂

    5月28日，為規(guī)范證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股行為，維護(hù)資本市場良好秩序，證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號》（以下簡稱《指引》）。

    市場人士認(rèn)為，證監(jiān)會完善制度設(shè)計(jì)，加強(qiáng)監(jiān)管隊(duì)伍廉政建設(shè)，體現(xiàn)了監(jiān)管部門刀刃向內(nèi)、防范潛在利益輸送、突出靶向治理和維護(hù)市場“三公”秩序的決心，不僅有助于把好資本市場“入口關(guān)”，也有助于以信息披露為核心的注冊制改革行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

    證監(jiān)會一直高度重視擬上市企業(yè)股東監(jiān)管，不斷完善股東監(jiān)管制度機(jī)制，著力防范違法違規(guī)“造富”。今年2月份，證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引—關(guān)于申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》，強(qiáng)化對突擊入股、入股價格異常、利益輸送、“影子股東”等行為的監(jiān)管約束，壓實(shí)擬上市企業(yè)信息披露責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任，引導(dǎo)合法合規(guī)投資擬上市企業(yè)。

    “制度執(zhí)行過程中，證監(jiān)會堅(jiān)持刀刃向內(nèi)，同步研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股的一攬子制度措施，補(bǔ)齊制度短板。”證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

    《指引》在前期制定的《監(jiān)管規(guī)則適用指引—關(guān)于申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬公開發(fā)行并上市或新三板精選層掛牌企業(yè)的核查要求，對屬于規(guī)范范圍的離職人員突出靶向監(jiān)管、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任、維護(hù)市場“三公”秩序。

    具體來看，《指引》主要包括以下內(nèi)容：一是明確不當(dāng)入股情形。證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員存在利用原職務(wù)影響謀取投資機(jī)會、入股過程存在利益輸送、在入股禁止期內(nèi)入股、作為不適格股東入股、入股資金來源違法違規(guī)等情形的屬于不當(dāng)入股。

    二是強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任。中介機(jī)構(gòu)開展股東信息核查過程中，應(yīng)全面核查是否存在《指引》規(guī)范的離職人員入股情況，判斷是否屬于不當(dāng)入股情形。屬于不當(dāng)入股情形的，應(yīng)當(dāng)予以清理。發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)提交發(fā)行上市（掛牌）申請文件時，應(yīng)就證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員有關(guān)核查情況作出專項(xiàng)說明。提交發(fā)行上市（掛牌）申請后，發(fā)現(xiàn)不當(dāng)入股情況或出現(xiàn)重大媒體質(zhì)疑的，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)及時核查并報(bào)告。

    三是強(qiáng)化審核監(jiān)督，建立獨(dú)立復(fù)核制度。對涉及離職人員入股的發(fā)行上市（掛牌）審核過程進(jìn)行復(fù)核，確保審核過程公平公正、依法合規(guī)。發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的，移交有關(guān)部門處理。

    “證監(jiān)系統(tǒng)離職人員有可能借助已有的資源和人際關(guān)系為個人謀取利益，對有離職人員入股的公司在IPO時進(jìn)行復(fù)核是非常有必要的。”寶新金融首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄭磊在接受《證券日報(bào)》記者采訪時表示，對監(jiān)管機(jī)構(gòu)人員離職后有一定時間的業(yè)界禁入，是維護(hù)市場公平秩序的做法，在成熟的資本市場早有先例。證監(jiān)會完善制度設(shè)計(jì)，有助于注冊制改革行穩(wěn)致遠(yuǎn)。