上市公司實(shí)控人操縱市場(chǎng)被罰沒(méi)3400余萬(wàn)元

    上市公司實(shí)際控制人操縱市場(chǎng)的違法行為，一直是證監(jiān)會(huì)“零容忍”打擊的對(duì)象。證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)5月28日披露的一份行政處罰決定書顯示，時(shí)任中昌數(shù)據(jù)實(shí)際控制人的陳某銘伙同他人，以“維護(hù)股價(jià)”為名，控制101個(gè)證券賬戶，在226個(gè)交易日里瘋狂交易“自家股票”，被證監(jiān)會(huì)處以3400余萬(wàn)元罰沒(méi)款。

    陳某銘時(shí)任中昌數(shù)據(jù)實(shí)際控制人、中昌數(shù)據(jù)控股股東上海三盛宏業(yè)投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（下稱三盛宏業(yè)）董事長(zhǎng)及法定代表人；謝某時(shí)任中昌數(shù)據(jù)總經(jīng)理。

    2018年2月9日至2019年1月16日，因?yàn)橘Y金緊張、三盛宏業(yè)及其一致行動(dòng)人所持中昌數(shù)據(jù)股票面臨質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，陳某銘安排謝某和胡某尋找、提供證券賬戶和配資資金交易中昌數(shù)據(jù)，以“維護(hù)中昌數(shù)據(jù)股價(jià)穩(wěn)定”。陳某銘、謝某伙同胡某，在2018年2月9日至2019年1月16日，控制使用“蔡某波”等101個(gè)證券賬戶（下稱賬戶組）交易中昌數(shù)據(jù)股票。其間，陳某銘控制的企業(yè)提供保證金、利息，胡某與謝某對(duì)接追加保證金等事宜。

    證監(jiān)會(huì)查明，該賬戶組從2018年2月9日開(kāi)始建倉(cāng)，持有22.2萬(wàn)股。2018年12月10日，賬戶組已持有4619.3萬(wàn)股中昌數(shù)據(jù)股票。2018年12月11日至2019年1月9日，賬戶組集中拉抬中昌數(shù)據(jù)股價(jià)。2019年1月9日，中昌數(shù)據(jù)收盤價(jià)達(dá)到峰值20.9元，賬戶組持股也達(dá)到峰值5630.5萬(wàn)股。2019年1月10日至2019年1月16日，賬戶組大量減持，賬戶組持股量減少約100%，股價(jià)累計(jì)下跌35.89%。

    2018年2月9日至2019年1月16日期間共計(jì)226個(gè)交易日，賬戶組均參與了中昌數(shù)據(jù)的交易。其間，賬戶組合計(jì)買入1.8億股，合計(jì)28.6億元，賣出1.8億股，合計(jì)28.8億元。涉案期間，賬戶組有52個(gè)交易日的競(jìng)價(jià)成交占比超過(guò)當(dāng)期市場(chǎng)成交量的30%，162個(gè)交易日持有中昌數(shù)據(jù)達(dá)到總股本的5%以上。

    2018年2月9日至2019年1月16日期間，賬戶組通過(guò)拉抬、對(duì)倒等手段影響股票交易價(jià)格和交易量。其中，有34個(gè)交易日，中昌數(shù)據(jù)盤中股價(jià)漲幅超過(guò)2%，買入成交占比超過(guò)20%；有83個(gè)交易日，存在賬戶組內(nèi)證券賬戶之間對(duì)倒交易中昌數(shù)據(jù)的情況，對(duì)倒比例大于10%的有35個(gè)交易日，大于20%的有19個(gè)交易日。

    證監(jiān)會(huì)查明，2018年2月9日至2019年1月16日期間，陳某銘等人控制使用賬戶組，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)集中交易中昌數(shù)據(jù)，同時(shí)在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易，影響中昌數(shù)據(jù)交易價(jià)格，共計(jì)獲利1147.22萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，陳某銘、謝某、胡某的行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成價(jià)格操縱。

    陳某銘提出申辯意見(jiàn)稱，自己只希望股價(jià)穩(wěn)定在預(yù)期之上，沒(méi)有操縱牟利的動(dòng)機(jī)和企圖，不存在操縱故意。經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，陳某銘、謝某知悉胡某擬拉抬股價(jià)的情況，當(dāng)事人所稱不存在操縱故意、操縱行為由胡某獨(dú)立實(shí)施等說(shuō)法不能成立。

    證監(jiān)會(huì)根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)證券法第二百零三條決定，對(duì)陳某銘、謝某、胡某沒(méi)收違法所得1147.23萬(wàn)元，并處以2294.45萬(wàn)元罰款，其中對(duì)陳某銘罰款1147.23萬(wàn)元，對(duì)謝某、胡某分別罰款573.61萬(wàn)元。