李超：從嚴從重從快打擊惡性違法違規(guī)行為

    中國證監(jiān)會副主席李超近日在參加國際金融論壇（IFF）2021年春季會議時表示，證監(jiān)會將重點突出放管結(jié)合，繼續(xù)堅定“放”，凡是市場機制能有效發(fā)揮作用的領(lǐng)域，堅決放權(quán)于市場，減少不必要的管制，持續(xù)抓好“管”，該監(jiān)管的要堅決管住管好，從嚴從重從快打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假，以及以市值管理之名行市場操縱之實等惡性違法違規(guī)行為，讓做壞事之人付出沉痛代價。

    李超表示，近年來，中國證監(jiān)會保持監(jiān)管彈性和溫度，積極應(yīng)對疫情大考，迅速出臺一攬子針對性政策措施，科學(xué)合理保持IPO、再融資常態(tài)化，引導(dǎo)更多資金直達實體經(jīng)濟。加強資本市場頂層設(shè)計，推動設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制、創(chuàng)業(yè)板改革、新三板改革、推動提高上市公司質(zhì)量、投資端改革等一系列重大改革舉措平穩(wěn)落地。

    積極穩(wěn)妥推進資本市場制度型雙向開放，市場、行業(yè)、產(chǎn)品開放和便利跨境投融資的制度安排取得實質(zhì)性進展，堅持底線思維，努力維護市場平穩(wěn)運行，股票質(zhì)押、私募基金等重點領(lǐng)域風(fēng)險實現(xiàn)總體收斂。新證券法和刑法修正案（十一）先后施行，嚴肅查處了一批市場廣泛關(guān)注的大要案，首例特別代表人訴訟落地，投資者救濟賠償取得新的突破。總的看，資本市場正在發(fā)生日益深刻的結(jié)構(gòu)性變化，市場韌性、活力和吸引力明顯増強，市場生態(tài)得到有效改善，市場預(yù)期向好，市場功能進一步發(fā)揮，高質(zhì)量發(fā)展取得了良好開局。

    李超表示，今年以來，世界經(jīng)濟出現(xiàn)復(fù)蘇跡象，但由于部分發(fā)展中國家疫情再次反彈和全球疫苗分配不均衡等原因，經(jīng)濟復(fù)蘇分化明顯。近期全球大宗商品價格持續(xù)上漲，市場對于部分囯家實施超寬松政策的外溢性擔(dān)憂加劇。中國經(jīng)濟呈現(xiàn)穩(wěn)定恢復(fù)態(tài)勢，消費、投資、出口均有所改善，高質(zhì)量發(fā)展取得新成效，但經(jīng)濟恢復(fù)仍然不均衡、基礎(chǔ)不穩(wěn)固。這些都對進一步推動我國資本市場高質(zhì)量發(fā)展帶來了新課題新機遇新挑戰(zhàn)。

    李超強調(diào)，下一步，中國證監(jiān)會將緊緊圍繞“十四五”規(guī)劃對資本市場的部署要求，進一步落實“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，促進資本市場更好發(fā)揮資源配置、風(fēng)險緩釋、政策傳導(dǎo)、預(yù)期管理等方面的樞紐功能，在實現(xiàn)自身高質(zhì)量發(fā)展的同時更好服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局。

    具體來看，“建制度”方面，證監(jiān)會將緊扣注冊制改革這個“牛鼻子”工程，堅持穩(wěn)中求進，做好試點總結(jié)評估和改進優(yōu)化，完善相關(guān)配套制度規(guī)則，為全市場注冊制改革積極創(chuàng)造條件。并以注冊制為牽引，推進發(fā)行上市、交易、退市、信息披露以及促進中介機構(gòu)歸位盡責(zé)、強化監(jiān)管和風(fēng)險防范、加強投資者保護等一系列關(guān)鍵制度持續(xù)優(yōu)化。會同有關(guān)方面積極推動完善債券市場基礎(chǔ)制度，穩(wěn)步推進基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公募REITs試點落地。配合推動期貨法出臺，完善大宗商品期貨監(jiān)管和風(fēng)控制度，為穩(wěn)價保供積極貢獻力量。

    “不干預(yù)”方面，證監(jiān)會將進一步深化“放管服”改革，重點突出放管結(jié)合，以更大力度推進簡政放權(quán)。一方面，繼續(xù)堅定“放”。凡是市場機制能有效發(fā)揮作用的領(lǐng)域，堅決放權(quán)于市場，減少不必要的管制，不斷提升監(jiān)管透明和可預(yù)期性，進一步激發(fā)市場活力。另一方面，持續(xù)抓好“管”。該監(jiān)管的要堅決管住管好，堅持科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，進一步完善加強事中事后監(jiān)管的制度安排，對各類風(fēng)險做到看得明、說得清、守得住，要不斷提升監(jiān)管的科技化、智能化水平，增強監(jiān)管的有效性。

    “零容忍”方面，證監(jiān)會將在持續(xù)加強日常監(jiān)管的基礎(chǔ)上，會同立法司法機關(guān)等有關(guān)方面進一步落實好關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的指導(dǎo)性文件，加快健全有中國特色的證券執(zhí)法司法體制機制。深入貫徹新證券法和刑法修正案（十一），持續(xù)完善資本市場法治基礎(chǔ)，從嚴從重從快打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假，以及以市值管理之名行市場操縱之實等惡性違法違規(guī)行為，讓做壞事之人付出沉痛代價。常態(tài)化開展投保機構(gòu)代表人訴訟工作，更好保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，進一步營造良性發(fā)展的市場生態(tài)。