海南證監(jiān)局：優(yōu)化存量增加供給 提質(zhì)增效開新局

    “2021年，海南證監(jiān)局將繼續(xù)貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)黨委關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的工作部署，結(jié)合海南自貿(mào)港建設(shè)，深入推進(jìn)提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)和上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，穩(wěn)步提升轄區(qū)上市公司質(zhì)量，服務(wù)轄區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。”海南證監(jiān)局負(fù)責(zé)人日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者專訪時(shí)表示。

    上市公司提質(zhì)增量效果顯著

    海南證監(jiān)局表示，2020年以來，海南證監(jiān)局專項(xiàng)推進(jìn)提高上市公司質(zhì)量，優(yōu)化增量、調(diào)整存量，防范化解重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，凝聚各方合力，全力推動(dòng)轄區(qū)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。主要體現(xiàn)在五個(gè)方面：一是專項(xiàng)推進(jìn)，強(qiáng)化體制機(jī)制保障。二是凝聚共識(shí)，增強(qiáng)工作合力。三是加強(qiáng)培育，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。四是強(qiáng)化宣傳，統(tǒng)一共識(shí)凝聚合力。五是守牢底線，防范化解重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。

    海南證監(jiān)局表示，去年以來，海南證監(jiān)局推動(dòng)出臺(tái)相關(guān)意見，開展推動(dòng)提高海南上市公司質(zhì)量專項(xiàng)行動(dòng)，制定印發(fā)提高海南上市公司質(zhì)量2020年-2022年行動(dòng)計(jì)劃，明確五個(gè)方面主要任務(wù)和保障措施。開展公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，組織轄區(qū)上市公司開展公司治理自查自糾，督促上市公司規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，形成公司規(guī)范治理的長(zhǎng)效機(jī)制。

    海南證監(jiān)局稱，該局深入調(diào)研，精準(zhǔn)服務(wù)后備企業(yè)。開展“資本市場(chǎng)進(jìn)園區(qū)”等服務(wù)活動(dòng)，對(duì)接海南省政府有關(guān)部門、重點(diǎn)園區(qū)和國(guó)有企業(yè)，梳理符合上市條件的潛在企業(yè)名單并開展實(shí)地走訪，解答企業(yè)疑點(diǎn)難點(diǎn)，跟蹤了解企業(yè)上市工作進(jìn)程。做好政策宣傳工作，提高企業(yè)運(yùn)用資本市場(chǎng)能力。制作介紹資本市場(chǎng)有關(guān)情況的宣傳課件，赴轄區(qū)企業(yè)開展政策宣傳和上市培訓(xùn)工作，提供政策咨詢。舉辦創(chuàng)業(yè)板改革和境外上市專題培訓(xùn)，推動(dòng)企業(yè)赴創(chuàng)業(yè)板和境外上市融資。協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市公司中存在的問題。多次赴企業(yè)、證券交易所和政府部門，推動(dòng)解決呀諾達(dá)等企業(yè)上市進(jìn)程中遇到的問題，加快企業(yè)上市進(jìn)程。優(yōu)化輔導(dǎo)備案流程，嚴(yán)把上市入口關(guān)。結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐，優(yōu)化輔導(dǎo)監(jiān)管工作規(guī)程，明確以督促中介機(jī)構(gòu)提高輔導(dǎo)質(zhì)量、提高董監(jiān)高合規(guī)意識(shí)為重點(diǎn)，提升擬上市企業(yè)規(guī)范化水平。

    海南證監(jiān)局介紹，2020年以來，轄區(qū)上市公司提質(zhì)增量效果顯著。轄區(qū)企業(yè)在資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)直接融資223.18億元，實(shí)現(xiàn)并購(gòu)重組45單，金額223.26億元。轄區(qū)新增3家上市公司，上市公司數(shù)量較2019年底增長(zhǎng)9.68%，其中金盤科技在科創(chuàng)板上市實(shí)現(xiàn)海南科創(chuàng)板上市公司“零的突破”。此外，1家公司已向深交所提交創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)，1家公司進(jìn)入上市輔導(dǎo)備案，2家公司正在有序推進(jìn)上市進(jìn)程。轄區(qū)上市公司守法合規(guī)意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)，股票質(zhì)押家數(shù)明顯下降，推進(jìn)公司債券風(fēng)險(xiǎn)平穩(wěn)處置，上市公司質(zhì)量顯著提升。

    加強(qiáng)投資者與上市公司交流

    海南證監(jiān)局表示，現(xiàn)行證券法對(duì)上市公司披露的信息新增“簡(jiǎn)明清晰，通俗易懂”要求。2020年以來，海南證監(jiān)局積極落實(shí)證券法要求，加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)上市公司的年報(bào)監(jiān)管，督促做好年報(bào)披露，通過多種形式加強(qiáng)投資者與上市公司的互動(dòng)交流，推動(dòng)投資者全面了解上市公司。

    海南證監(jiān)局介紹，海南證監(jiān)局具體做了以下幾方面工作。一是督促上市公司做好年報(bào)披露，加強(qiáng)年報(bào)監(jiān)管。向上市公司下發(fā)關(guān)于做好年報(bào)有關(guān)工作的通知，召開轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作會(huì)議，指出此前年報(bào)披露存在的問題，并提出做好年報(bào)披露統(tǒng)籌安排、如實(shí)披露資金占用和違規(guī)擔(dān)保情況、嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和財(cái)務(wù)信息披露規(guī)則等要求，督促上市公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露年報(bào)，讓投資者全面了解公司情況。

    二是舉辦上市公司業(yè)績(jī)說明會(huì)，強(qiáng)化雙向互動(dòng)。海南轄區(qū)連續(xù)九年舉辦上市公司業(yè)績(jī)網(wǎng)上集體說明會(huì)，上市公司與投資者之間呈現(xiàn)良好互動(dòng)，幫助投資者讀懂讀通公司年報(bào)。

    三是組織投資者走進(jìn)上市公司，推進(jìn)深入交流。結(jié)合《股東來了》投資者權(quán)益知識(shí)競(jìng)賽，聯(lián)合轄區(qū)行業(yè)協(xié)會(huì)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，組織投資者走進(jìn)海南橡膠、海南海藥、普利制藥、海南椰島、欣龍控股等多家上市公司和國(guó)家級(jí)投資者教育基地，讓投資者通過現(xiàn)場(chǎng)參觀和當(dāng)面交流增進(jìn)對(duì)上市公司的了解。開展“誠(chéng)實(shí)守信做受尊敬的上市公司”投資者保護(hù)專項(xiàng)行動(dòng)，在南海網(wǎng)開設(shè)專欄，共刊登26篇文章，增進(jìn)投資者對(duì)證券法和上市公司的認(rèn)識(shí)。

    海南證監(jiān)局介紹，今年5月，國(guó)家發(fā)展改革委在全國(guó)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境交流現(xiàn)場(chǎng)會(huì)上公布的單項(xiàng)營(yíng)商環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)前20個(gè)標(biāo)桿城市中，作為海南上市公司聚集地的海口市入選“保護(hù)中小投資者”指標(biāo)，充分體現(xiàn)了海南轄區(qū)加強(qiáng)投資者保護(hù)、推動(dòng)轄區(qū)上市公司與投資者加強(qiáng)溝通交流的成效。

    增加優(yōu)質(zhì)上市公司供給

    海南證監(jiān)局表示，2021年，將繼續(xù)貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)黨委關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的工作部署，結(jié)合海南自貿(mào)港建設(shè)，深入推進(jìn)提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)和上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，穩(wěn)步提升轄區(qū)上市公司質(zhì)量，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

    海南證監(jiān)局表示，將持續(xù)加強(qiáng)公司治理和內(nèi)部控制監(jiān)管；優(yōu)化存量上市公司質(zhì)量；增加優(yōu)質(zhì)上市公司供給；穩(wěn)妥防范和處置重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為。

    在優(yōu)化存量上市公司質(zhì)量方面，海南證監(jiān)局表示，未來將推動(dòng)主業(yè)突出的公司通過并購(gòu)重組等方式實(shí)現(xiàn)盤活資產(chǎn)、提質(zhì)增效、轉(zhuǎn)型發(fā)展；推動(dòng)經(jīng)營(yíng)困難的公司通過重整方式輕裝上陣、重?zé)ㄉ鷻C(jī)；支持上市公司靈活選擇定向增發(fā)、配股、優(yōu)先股等融資品種進(jìn)行再融資，優(yōu)化負(fù)債結(jié)構(gòu)，降低財(cái)務(wù)成本。

    在增加優(yōu)質(zhì)上市公司方面，海南證監(jiān)局提出，將加大擬上市企業(yè)培育服務(wù)力度，加強(qiáng)資本市場(chǎng)專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，推動(dòng)建立統(tǒng)一的上市后備企業(yè)資源庫(kù)，聯(lián)合省政府相關(guān)部門遴選旅游業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)行業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)行精準(zhǔn)扶持和培育。協(xié)調(diào)加快解決擬上市企業(yè)有關(guān)問題，提高擬上市資源培育效率。配合地方政府利用自貿(mào)港政策優(yōu)勢(shì)，引進(jìn)優(yōu)質(zhì)上市公司或擬上市公司。