操縱60個(gè)賬戶配資炒股 兩個(gè)月不到獲利超3000萬(wàn)元 證監(jiān)會(huì)出手重罰！

    證監(jiān)會(huì)出手重罰操縱股價(jià)案！

    近日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)掛出的一則行政處罰決定顯示，2018年3月30日至2018年5月22日期間，張飛、張雄控制“包某瑩”等60個(gè)賬戶采用連續(xù)交易、盤中和尾盤拉抬股價(jià)等手段操縱“弘宇股份”，累計(jì)盈利3163.44萬(wàn)元。

    證監(jiān)會(huì)決定，依法沒(méi)收兩人違法所得并處以9490.32萬(wàn)元罰款，為違法所得的三倍。其中，對(duì)張飛處以6327萬(wàn)元罰款，對(duì)張雄處以3163萬(wàn)元罰款。并對(duì)二人采取市場(chǎng)禁入措施，其中對(duì)張飛采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)張雄采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

    使用60個(gè)賬戶配資炒股操縱手法曝光

    根據(jù)行政處罰決定書，張飛、張雄分工協(xié)作、相互配合，是共同實(shí)施主體。張飛主要負(fù)責(zé)股票交易決策，同時(shí)負(fù)責(zé)與部分配資中介溝通事宜。張雄主要負(fù)責(zé)配資賬戶和資金招攬，部分時(shí)段負(fù)責(zé)交易，起配合作用。

    2018年3月30日至2018年5月22日，張飛、張雄控制使用60個(gè)證券賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)交易“弘宇股份”，操縱該股交易價(jià)格。

    證監(jiān)會(huì)曝光了具體的操縱手段：一是，利用資金優(yōu)勢(shì)，涉案期間，涉案賬戶組實(shí)施交易“弘宇股份”行為，累計(jì)買入成交量為2839萬(wàn)股，買入成交額逾10.45億元，累計(jì)賣出成交量為2824萬(wàn)股，賣出成交額近10.73億元。涉案賬戶組主動(dòng)申買量占市場(chǎng)主動(dòng)申買量的平均比例為33.94%，占比超過(guò)30%的交易日有17天，申報(bào)占比最高為68.67%。

    二是，利用持股優(yōu)勢(shì)，涉案賬戶組合計(jì)持股占總股本比例超過(guò)5%的交易日有11天，最高占比為8.3%。涉案賬戶組持有流通股數(shù)量占該股實(shí)際流通股數(shù)量的平均比例為16.67%，占比超過(guò)10%的交易日有28天，最高占比為33.21%。

    三是，實(shí)施連續(xù)交易，涉案賬戶組連續(xù)實(shí)施交易“弘宇股份”行為。涉案期間，涉案賬戶組成交量占該股市場(chǎng)成交量的平均比例為24.12%，占比超過(guò)20%的交易日有20天，占比最高為44.83%。

    值得注意的是，兩人多次實(shí)施盤中和尾盤拉抬股價(jià)行為，并趁機(jī)反向賣出獲利。以“時(shí)段內(nèi)漲幅2%以上且時(shí)段買成交占比30%以上”為標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算，賬戶組在36個(gè)盤中時(shí)段拉抬股價(jià)，股價(jià)最低漲幅為2.02%，最高幅度為8.20%。

    涉案期間，“弘宇股份”價(jià)格漲幅為20.13%，中小板指數(shù)漲幅為1.31%，該股漲幅偏離板塊指數(shù)漲幅18.82%。張飛、張雄通過(guò)操縱股價(jià)違法盈利3163.44萬(wàn)元。

    2017年8月2日上市的“弘宇股份”，被操縱時(shí)為一只上市不滿一年的小盤次新股。翻看歷史K線圖可以清晰的看到，2018年3月30日起有兩撥拉升，此后便是慢慢下跌路，股價(jià)幾乎腰斬。

    黃色框內(nèi)為操縱價(jià)格期間

    當(dāng)事人否認(rèn)辯稱違法主體并非個(gè)人

    在本案聽證過(guò)程中，張飛、張雄提出了申辯：第一，該案違法主體應(yīng)認(rèn)定為湖北深滬通資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱深滬通公司），而非個(gè)人；第二，應(yīng)認(rèn)定張飛為主要責(zé)任人員，不應(yīng)認(rèn)定張雄為主要責(zé)任人員，張飛為深滬通公司設(shè)立人和實(shí)際控制人，在本案交易過(guò)程中起關(guān)鍵作用；第三，兩個(gè)信托賬戶并非張飛、張雄實(shí)際控制。

    經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，該案違法所得并未歸屬深滬通公司，且當(dāng)事人雖不是公司工商登記的股東，未在深滬通公司任職，但實(shí)際控制了該公司，二人的相關(guān)決策并未經(jīng)公司治理程序轉(zhuǎn)化為公司意志；張飛、張雄屬于共同實(shí)施主體，張雄自認(rèn)與張飛實(shí)際控制深滬通公司，且有聊天記錄證明張雄直接參與“弘宇股份”的交易安排，可以綜合認(rèn)定張雄是本案違法主體；信托賬戶資金流水證明、配資名單包括信托賬戶信息、筆錄與聊天記錄證明均可說(shuō)明兩個(gè)信托賬戶實(shí)際由張飛、張雄實(shí)際控制。

    最終，證監(jiān)會(huì)決定，沒(méi)收張飛、張雄操縱“弘宇股份”的違法所得3163.44萬(wàn)元元，并處以9490.32萬(wàn)元罰款。其中，對(duì)張飛處以6326.88萬(wàn)元罰款，對(duì)張雄處以3163.44萬(wàn)元罰款，并對(duì)二人采取市場(chǎng)禁入措施。

    證監(jiān)會(huì)：堅(jiān)決打擊操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為

    操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易嚴(yán)重破壞市場(chǎng)交易秩序，是影響證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“沉疴頑疾”，也是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法嚴(yán)厲打擊的重點(diǎn)。

    據(jù)悉，2020年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)依法啟動(dòng)操縱市場(chǎng)案件調(diào)查90起、內(nèi)幕交易160起，合計(jì)占同期新增案件的52%；作出操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易案件行政處罰176件，罰沒(méi)金額累計(jì)超過(guò)50億元；向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌操縱市場(chǎng)犯罪案件線索41起、內(nèi)幕交易123起，合計(jì)占移送案件總數(shù)76%，移送犯罪嫌疑人330名。

    證監(jiān)會(huì)表示，下一步將堅(jiān)決貫徹中辦、國(guó)辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，落實(shí)“零容忍”工作方針，立足防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的監(jiān)管大局，密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，密切關(guān)注賬戶聯(lián)動(dòng)，密切關(guān)注異常交易，依法依規(guī)嚴(yán)肅查處操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等行為，持續(xù)凈化市場(chǎng)生態(tài)，為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。