深交所開展專項(xiàng)檢查 完善新股發(fā)行定價體系

    創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制平穩(wěn)落地實(shí)施以來，深交所不斷完善新股發(fā)行承銷監(jiān)管工作機(jī)制，常態(tài)化監(jiān)測分析識別新股報(bào)價異常線索，采取現(xiàn)場檢查、監(jiān)管提醒等措施，持續(xù)強(qiáng)化報(bào)價行為監(jiān)管。今年上半年，深交所聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會對11家網(wǎng)下投資者實(shí)施專項(xiàng)檢查，針對檢查發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控制度不健全、定價依據(jù)不充分、未嚴(yán)格履行定價改價決策程序等問題，分別采取暫停資格1至3個月、下發(fā)警示函等監(jiān)管措施。同期，針對日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)下投資者改價未報(bào)備原因等其他不規(guī)范操作情形，發(fā)出監(jiān)管工作函9份，談話提醒19家次。

    近期，深交所關(guān)注到少數(shù)網(wǎng)下投資者在報(bào)價過程中出現(xiàn)改價頻次多、改價幅度大、報(bào)價持續(xù)高度一致等異常情況，據(jù)此，再次聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會對相關(guān)9家網(wǎng)下投資者開展專項(xiàng)檢查。檢查對象包括6家私募基金管理人、1家基金公司、1家證券公司及1家財(cái)務(wù)公司。下一步，深交所將根據(jù)檢查情況確定后續(xù)工作措施。

    深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，平穩(wěn)有序推進(jìn)注冊制改革，塑造資本市場良好生態(tài)，需要市場參與者規(guī)范自律、共同努力。深交所將持續(xù)踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，按照中國證監(jiān)會工作部署，持續(xù)完善新股發(fā)行定價相關(guān)規(guī)則體系，不斷提升新股發(fā)行定價市場化水平；強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作，加大規(guī)則執(zhí)行情況檢查力度，嚴(yán)厲打擊違規(guī)行為，與市場各方共同維護(hù)正常的市場秩序和良好的市場生態(tài)。