上市公司監(jiān)管和投保將著力抓好三個(gè)“持續(xù)”

    證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民9月3日在第四屆中小投資者服務(wù)論壇上講話時(shí)指出，上市公司監(jiān)管和投資者保護(hù)工作要著力抓好三個(gè)“持續(xù)”。堅(jiān)決落實(shí)“零容忍”要求，加大對(duì)財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)問題的查處。壓實(shí)上市公司控股股東、實(shí)際控制人主體責(zé)任，加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)的追責(zé)力度，推動(dòng)市場(chǎng)各方歸位盡責(zé)。

    壓實(shí)主體責(zé)任

    閻慶民指出，提高上市公司質(zhì)量、保護(hù)投資者合法權(quán)益是資本市場(chǎng)的永恒主題，更是落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署的必然要求。“十四五”時(shí)期，我國(guó)將進(jìn)入新的發(fā)展階段。在新階段、新起點(diǎn)，上市公司監(jiān)管和投資者保護(hù)工作要積極融入新發(fā)展格局，堅(jiān)持初心使命，努力提升廣大投資者的獲得感、安全感。為此，要著力抓好三個(gè)“持續(xù)”。

    一是持續(xù)提高上市公司質(zhì)量。以注冊(cè)制改革和退市制度實(shí)施為抓手，把好“入口關(guān)”，暢通“出口關(guān)”。以信息披露管理辦法修訂為契機(jī)，進(jìn)一步增強(qiáng)上市公司透明度。通過公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，推動(dòng)完善上市公司整體治理水平。堅(jiān)決落實(shí)“零容忍”要求，加大對(duì)財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)問題的查處。牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。

    二是持續(xù)推進(jìn)投資者保護(hù)制度落地實(shí)施。制定公開征集股東權(quán)利管理相關(guān)暫行規(guī)定，有序推進(jìn)特別代表人訴訟工作常態(tài)化開展，全面提升證券期貨糾紛多元化解的制度化、規(guī)范化水平，進(jìn)一步豐富支持訴訟實(shí)踐案件類型。充分發(fā)揮投資者服務(wù)熱線、中國(guó)投資者網(wǎng)的作用，開展在線法律援助、在線糾紛調(diào)解，為投資者提供更便捷的服務(wù)。依托投資者教育基地加強(qiáng)宣傳教育，推動(dòng)投資者教育納入國(guó)民教育體系，引導(dǎo)投資者知法懂法、依法維權(quán)。

    三是持續(xù)推進(jìn)共同治理。壓實(shí)上市公司控股股東、實(shí)際控制人主體責(zé)任，加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)的追責(zé)力度，推動(dòng)市場(chǎng)各方歸位盡責(zé)。積極引導(dǎo)理性投資、長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資的理念。堅(jiān)持“共建、共治、共享”，持續(xù)加強(qiáng)與立法司法機(jī)關(guān)、宏觀管理、行業(yè)主管、市場(chǎng)監(jiān)管部門和地方政府等的工作協(xié)同，共同創(chuàng)造良好生態(tài)，維護(hù)公開公平公正的市場(chǎng)環(huán)境。

    監(jiān)管效能提升

    閻慶民指出，提高上市公司質(zhì)量，規(guī)范上市公司行為，是保護(hù)投資者合法權(quán)益的關(guān)鍵。證監(jiān)會(huì)將提高上市公司質(zhì)量作為全面深化資本市場(chǎng)改革的重中之重，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”，加強(qiáng)上市公司監(jiān)管基礎(chǔ)制度建設(shè)，推動(dòng)形成各方齊抓共管的積極氛圍。

    一是深化改革，加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)。貫徹新證券法要求，證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布了《上市公司信息披露管理辦法》，進(jìn)一步增強(qiáng)上市公司透明度。持續(xù)深化并購(gòu)重組市場(chǎng)化改革，穩(wěn)妥實(shí)施“兩創(chuàng)”板塊并購(gòu)重組注冊(cè)制試點(diǎn)，發(fā)揮資本市場(chǎng)并購(gòu)重組主渠道作用。

    二是強(qiáng)化監(jiān)管，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作。根據(jù)“依法監(jiān)管、分類處置”的原則清理資金占用和違規(guī)擔(dān)保，有力保護(hù)了中小投資者的合法權(quán)益。堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)管控，股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解取得階段性成果，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。啟動(dòng)公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，抓重點(diǎn)、補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，促使上市公司整體治理水平得到提高。

    三是貫徹“零容忍”方針，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為。證監(jiān)會(huì)部署專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，集中打擊財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保及操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等嚴(yán)重違法行為，依法從嚴(yán)從快從重查辦16起重大典型案件。

    四是強(qiáng)化協(xié)作，推動(dòng)形成系統(tǒng)性合力。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)主動(dòng)加強(qiáng)與地方黨委政府的匯報(bào)溝通。公安部、國(guó)資委、銀保監(jiān)會(huì)等18個(gè)單位細(xì)化推出100多項(xiàng)工作措施，形成上下一體、多方協(xié)同、齊抓共管的良好態(tài)勢(shì)。

    閻慶民介紹，截至2021年7月底，參與資本市場(chǎng)的投資者已達(dá)1.9億，投資者結(jié)構(gòu)逐步改善，但占市場(chǎng)97%以上的中小投資者還處在成長(zhǎng)成熟的過程中，投資者保護(hù)工作仍需不斷加強(qiáng)。去年，新證券法增設(shè)了“投資者保護(hù)”專章，就投資者民事賠償?shù)葐栴}做出諸多適應(yīng)我國(guó)國(guó)情的重大探索與制度創(chuàng)新。一年來，一系列改革措施和配套制度相繼落地，取得積極進(jìn)展。